La société mère de l'échange de cryptomonnaies KuCoin a accepté de payer une amende civile de 500 000 $ dans le cadre d'un accord alléguant qu'elle exploitait une bourse de matières premières offshore non enregistrée.
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a annoncé lundi que la société mère de KuCoin, Peken Global Limited, a conclu un accord de consentement, mettant fin à toutes les réclamations de l'agence. Dans le cadre de l'accord, la société a accepté de résoudre l'affaire sans admettre ni nier les allégations de la CFTC.
En raison de sa volonté de coopérer à l'enquête, le régulateur n'a pas exigé de la société qu'elle restitue les profits réalisés entre juillet 2019 et environ juin 2023.
L'amende de 500 000 $ imposée par le tribunal tient également compte de l'amende de 300 millions de dollars payée précédemment dans une affaire distincte intentée par le Département de la Justice pour l'exploitation d'une entreprise de transfert d'argent sans licence.
Kraken a été poursuivie pour la première fois par la CFTC en mars 2024 pour avoir exploité une plateforme non enregistrée et pour ne pas avoir maintenu une surveillance réglementaire adéquate. Par la suite, fin mars 2024, la CFTC a publié une déclaration indiquant que l'agence recherchait des sanctions sévères et des injonctions permanentes contre les entreprises impliquées dans les opérations de l'échange.
La commission a affirmé que l'échange manquait de procédures suffisantes de connaissance du client (KYC), ne parvenant pas à vérifier correctement l'identité de ses utilisateurs, tout en agissant également comme un courtier en commission de contrats à terme non enregistré ou un conseil de commerce étranger sans les autorisations légales nécessaires pour servir les clients américains.
« L'ordonnance interdit définitivement à Peken Global toute violation future », a déclaré la CFTC, interdisant de fait à l'échange de servir les Américains à moins qu'il n'obtienne les approbations nécessaires.
Récemment, l'échange a également rencontré des difficultés à Dubaï, où la Virtual Assets Regulatory Authority a déclaré que KuCoin servait des résidents locaux « sans les approbations réglementaires nécessaires » tout en présentant de manière erronée son statut de licence.
