Une cour d'appel fédérale a rendu son arrêt confirmant la condamnation pour fraude de Sam Bankman-Fried, sa peine de 25 ans de prison et l'ordonnance de confiscation de 11 milliards de dollars.
La Cour d'appel des États-Unis pour le deuxième circuit a déposé son mandat le 4 août, mettant en vigueur son jugement du 12 juin et restituant la compétence de l'affaire au tribunal de première instance.
Le mandat a formellement affirmé le jugement rendu par le tribunal de district des États-Unis pour le district sud de New York. Un jury a déclaré Bankman-Fried coupable en novembre 2023 de sept chefs d'accusation de fraude et de complot liés à l'effondrement de FTX et de sa société de trading affiliée, Alameda Research.
Le juge de district des États-Unis, Lewis Kaplan, l'a condamné à 25 ans de prison fédérale en mars 2024. Kaplan a également imposé une ordonnance de confiscation d'environ 11 milliards de dollars.
Le collège de trois juges d'appel a rejeté à l'unanimité la tentative de Bankman-Fried d'annuler sa condamnation et sa peine. Les juges Barrington Parker, Eunice Lee et Maria Araújo Kahn n'ont trouvé aucune erreur réversible dans les décisions en matière de preuve ou les instructions au jury du tribunal de première instance.
« Pour les raisons exposées ci-dessous, nous confirmons le jugement du tribunal de district », a déclaré le collège dans son avis de juin.
Le mandat n'ajoute aucun nouveau raisonnement juridique. Il officialise la décision d'appel antérieure et clôt la procédure ordinaire devant le collège de trois juges.
Bankman-Fried a fait valoir que le tribunal de première instance avait injustement restreint les preuves suggérant que FTX détenait des actifs qui pourraient éventuellement dédommager entièrement les clients. Sa défense a soutenu que l'échange avait une valeur suffisante et que les pertes des créanciers n'étaient pas nécessairement permanentes.
Le deuxième circuit a rejeté cet argument. Il a statué que la fraude électronique s'était produite lorsque les fonds des clients avaient été transférés à Alameda sans autorisation, que Bankman-Fried ait cru ou non que l'argent pourrait être remboursé plus tard.
« Comme le tribunal de district l'a clairement indiqué, les clients de FTX ont été fraudés dès que Bankman-Fried a transféré leur argent à Alameda, quelle que soit la force de sa conviction qu'il pourrait restituer l'argent plus tard », a écrit Parker.
Le tribunal a également estimé que les preuves concernant la valeur ultérieure des investissements liés à FTX n'étaient pas pertinentes pour déterminer si les transferts initiaux constituaient une fraude. Les procureurs ont présenté des preuves selon lesquelles les actifs des clients avaient financé des investissements, des dons politiques et des achats immobiliers alors que Bankman-Fried affirmait publiquement que les dépôts étaient sûrs.
Cette décision sépare la responsabilité pénale de Bankman-Fried de la récupération que les créanciers pourraient obtenir par le biais des procédures de faillite de FTX.
Comme l'a rapporté crypto.news, FTX a programmé sa cinquième distribution aux créanciers pour le 31 juillet, avec près de 900 millions de dollars devant parvenir aux demandeurs détenant des créances approuvées de catégorie Convenience et Non-Convenience.
Les créanciers éligibles devaient remplir les exigences de pré-distribution de l'échange avant la date d'enregistrement du 16 juin. Kraken, Payoneer et BitGo figuraient parmi les fournisseurs approuvés gérant les paiements.
Les distributions découlent du plan de réorganisation du chapitre 11 de FTX et n'annulent pas les conclusions pénales contre Bankman-Fried. La cour d'appel a déclaré qu'un remboursement ou une plus-value des actifs ultérieurs ne pouvait excuser le détournement initial des fonds des clients.
La distinction est pertinente pour les créanciers américains, dont certains pourraient récupérer des créances de faillite approuvées pendant que Bankman-Fried continue de purger sa peine fédérale.
Bankman-Fried peut toujours demander à la Cour suprême des États-Unis de réexaminer l'affaire. La Cour suprême n'accepte qu'une petite partie des requêtes, et le dépôt d'une telle requête ne suspendrait pas automatiquement sa peine ni n'annulerait le mandat d'appel.
La clémence présidentielle offre une autre voie en dehors des tribunaux. Bankman-Fried a publiquement déclaré qu'il souhaitait une grâce, mais le président Donald Trump a affirmé en janvier qu'il n'envisageait pas d'en accorder une.
La résistance politique s'est également accrue. En juillet, le Sénat américain a adopté, par consentement unanime, une résolution non contraignante s'opposant à une grâce, une commutation de peine ou toute autre forme de clémence fédérale pour l'ancien dirigeant de FTX.
La résolution ne limite pas le pouvoir de grâce constitutionnel du président. Cependant, elle signale une opposition bipartite à la réduction de la peine de Bankman-Fried alors que FTX continue de restituer les actifs récupérés aux créanciers.
