La Chine a proposé une série de réformes judiciaires et procédurales pour renforcer les enquêtes, le traitement des preuves et le recouvrement des avoirs dans les affaires de blanchiment d'argent impliquant des monnaies virtuelles, alors que les procureurs cherchent à combler les lacunes du cadre d'application pénale du pays.
Selon un article publié dans le People’s Procuratorate Daily, le cadre juridique actuel de la Chine est confronté à trois obstacles majeurs lors de la poursuite des affaires de blanchiment d'argent en monnaie virtuelle, notamment les difficultés à déterminer la responsabilité pénale, à recueillir des preuves et à recouvrer les avoirs illicites.
L'article, rédigé par des procureurs du Parquet populaire du district de Yuhu à Xiangtan, Hunan, et un professeur de droit de l'Université de Xiangtan, indique que les monnaies virtuelles ont amélioré l'efficacité des transactions, mais que leur structure décentralisée, leur anonymat et leur nature transfrontalière les ont également rendues de plus en plus attrayantes pour le blanchiment des produits du crime.
Bien que la Chine ait mis en place un cadre de lutte contre le blanchiment d'argent, les auteurs ont déclaré que des incohérences entre la loi révisée sur la lutte contre le blanchiment d'argent (LAB) et le Code pénal ont créé des défis en matière d'application. Alors que la loi LAB mise à jour ne limite plus les infractions sous-jacentes, l'article 191 du Code pénal ne s'applique toujours qu'à sept crimes sous-jacents spécifiés, laissant de nombreuses affaires de blanchiment d'argent en monnaie virtuelle impliquant d'autres infractions être poursuivies sous l'infraction de dissimulation ou de déguisement de produits criminels à la place.
L'article a averti que cette situation a de plus en plus transformé cette dernière infraction en une disposition fourre-tout et a soutenu que les autorités judiciaires devraient mettre davantage l'accent sur l'identification des actes de blanchiment autonomes pendant les enquêtes.
Pour résoudre ces problèmes, les auteurs ont proposé que les plus hautes autorités judiciaires chinoises publient des lignes directrices dédiées au traitement des affaires, des cas de jurisprudence supplémentaires, et étendent la formation aux technologies d'analyse de la blockchain pour les enquêteurs et les procureurs.
Les enquêteurs devraient également adopter une approche obligatoire de « double enquête » en examinant à la fois l'infraction sous-jacente et l'activité de blanchiment connexe, selon l'article. Il a recommandé de préparer des rapports sur les flux de fonds en monnaie virtuelle pendant les enquêtes et d'exiger des procureurs qu'ils évaluent si des accusations distinctes de blanchiment d'argent devraient accompagner les infractions principales, y compris en vertu des dispositions chinoises sur l'auto-blanchiment lorsque cela est approprié.
La proposition a également appelé les procureurs à intervenir plus tôt dans les enquêtes complexes, à examiner l'objectif des transferts de fonds plutôt que de se fier uniquement au type d'infraction sous-jacente, et à renforcer la supervision lorsque des affaires qualifiées de blanchiment d'argent sont plutôt déposées en vertu d'autres dispositions pénales.
La collecte de preuves reste un autre défi majeur car les criminels utilisent de plus en plus des mélangeurs (mixers), des monnaies de confidentialité (privacy coins), des échanges décentralisés et des transferts inter-chaînes (cross-chain transfers) pour diviser et déplacer des fonds à travers de multiples juridictions, ont déclaré les auteurs. Les communications chiffrées, les données détruites et la coopération transfrontalière limitée compliquent davantage les enquêtes, tandis que le lien entre les adresses de portefeuilles blockchain et les identités du monde réel reste techniquement exigeant.
Pour résoudre ces problèmes, l'article a proposé de reconnaître les enregistrements de transactions blockchain publiquement vérifiables comme des preuves électroniques auto-authentifiantes lorsque leurs valeurs de hachage restent cohérentes. Les rapports d'analyse blockchain obtenus auprès de sociétés d'analyse conformes devraient également être acceptés comme preuves, sous réserve d'un examen judiciaire des outils, méthodes et conclusions utilisés pour produire ces rapports.
Les auteurs ont également suggéré de permettre aux tribunaux de déduire l'intention criminelle dans certaines circonstances, notamment lorsque les suspects utilisent des mélangeurs ou des cryptomonnaies axées sur la confidentialité pour dissimuler des transactions, se débarrassent rapidement d'importantes quantités de cryptomonnaies par des méthodes de trading anormales ou effectuent de fréquentes transactions de grande valeur à l'aide de portefeuilles anonymes qui ne peuvent raisonnablement être liés à leur identité.
Plutôt que d'exiger des enquêteurs qu'ils retracent chaque transfert de l'origine à la destination, l'article a soutenu que les tribunaux devraient être autorisés à s'appuyer sur des preuves indirectes et circonstancielles lorsque des éléments de preuve individuels se corroborent mutuellement et établissent une chaîne de preuve complète.
Le recouvrement des avoirs a présenté un autre obstacle car la Chine interdit la circulation des cryptomonnaies tandis que les autorités manquent souvent de canaux conformes pour disposer des actifs virtuels saisis, a déclaré l'article. Les auteurs ont ajouté que des procédures incohérentes régissant la gestion des clés privées, l'évaluation et la liquidation des actifs ont créé des risques lors de l'application pénale.
Pour résoudre ces problèmes, ils ont proposé la création d'un mécanisme national pour standardiser la saisie, la garde, l'évaluation et la disposition des monnaies virtuelles confisquées.
Une plateforme de garde centralisée pourrait gérer les avoirs saisis, tandis que la disposition pourrait avoir lieu par des canaux conformes tels que des enchères désignées ou des transferts négociés. Ils ont également recommandé la création d'un comité d'experts pour développer des normes d'évaluation judiciaire utilisant les données de la blockchain et les prix des principales bourses internationales.
La coopération transfrontalière devrait également être renforcée par des accords d'assistance judiciaire bilatéraux ou multilatéraux couvrant la criminalité liée aux monnaies virtuelles, ont déclaré les auteurs.
Ils ont en outre proposé de développer un réseau de coopération judiciaire basé sur la blockchain qui permettrait aux juridictions participantes de vérifier les adresses de portefeuilles suspectes, les ordonnances de gel des avoirs et d'autres informations d'application tout en respectant la souveraineté nationale des données.
Ces recommandations s'appuient sur les efforts récents de la Chine pour renforcer la surveillance de la criminalité financière liée aux cryptomonnaies. En juin, la Banque populaire de Chine a déclaré que le blanchiment d'argent en monnaie virtuelle resterait une priorité d'application pendant la prochaine stratégie quinquennale de lutte contre le blanchiment d'argent du pays, tout en notant que les groupes criminels organisés s'appuient de plus en plus sur les cryptomonnaies, les banques souterraines et les transferts de fonds transfrontaliers pour dissimuler les produits illicites.
La banque centrale a également déclaré que les autorités continueraient de renforcer la coopération internationale en matière d'enquêtes, de partage de renseignements et de recouvrement d'avoirs dans les affaires impliquant la criminalité financière transfrontalière.
