HTX và Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh (FCA) đã bước vào các cuộc đàm phán dàn xếp liên quan đến các cáo buộc rằng sàn giao dịch tiền điện tử này đã quảng bá dịch vụ của mình một cách bất hợp pháp cho người tiêu dùng Anh, với việc các thủ tục tố tụng tại Tòa án Tối cao tạm dừng cho đến cuối tháng 8 trong khi các cuộc đàm phán tiếp tục.
Reuters đưa tin vào ngày 13 tháng 8, trích dẫn các tài liệu tòa án, rằng FCA và HTX đã được gia hạn thêm hai tháng để tìm kiếm một thỏa thuận dàn xếp sau khi hai bên bắt đầu trao đổi email vào tháng 3 và ban đầu đã tiến hành ba tháng đàm phán.
Các cuộc thảo luận liên quan đến một vụ kiện do FCA đệ trình vào tháng 10 chống lại Huobi Global được thành lập tại Panama và những người không xác định bị cáo buộc điều hành và kiểm soát HTX. Vào tháng 2, cơ quan quản lý đã cáo buộc sàn giao dịch này vi phạm các quy tắc quảng bá tài chính đã áp dụng cho tài sản tiền điện tử tại Vương quốc Anh kể từ tháng 10 năm 2023.
HTX, trước đây được gọi là Huobi, là một trong những nền tảng giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới và có liên quan đến người sáng lập Tron Justin Sun, người đã mua lại quyền kiểm soát sàn giao dịch vào năm 2022. Công ty cũng đang đối phó với các lệnh trừng phạt riêng biệt do Vương quốc Anh và Liên minh Châu Âu áp đặt, đồng thời khẳng định rằng các dịch vụ của họ không dành cho khách hàng Anh.
Các lệnh của tòa án được Reuters xem xét cho thấy các cuộc thảo luận giữa HTX và FCA bắt đầu sau nhiều tháng cơ quan quản lý cố gắng liên lạc với sàn giao dịch nhưng không thành công.
FCA đã cáo buộc rằng HTX đã phớt lờ nhiều yêu cầu liên lạc và hoạt động thông qua một “cấu trúc hoạt động không minh bạch” như mô tả của cơ quan quản lý. Tuy nhiên, sau các trao đổi email vào tháng 3, hai bên đã bước vào các cuộc đàm phán dàn xếp ban đầu kéo dài ba tháng.
Vào ngày 25 tháng 6, Tòa án Tối cao đã chấp thuận gia hạn thêm hai tháng, khiến thời gian đàm phán hiện tại dự kiến sẽ kết thúc vào cuối tháng 8. Các thủ tục tố tụng đã bị đình chỉ trong thời gian đó để các bên tiếp tục đàm phán.
Không bên nào tiết lộ một thỏa thuận dàn xếp tiềm năng có thể bao gồm những gì. FCA và HTX từ chối bình luận với Reuters về tình trạng của các cuộc đàm phán, trong khi luật sư đại diện cho HTX không trả lời các yêu cầu bình luận.
Khi được hỏi riêng về các cuộc thảo luận pháp lý, thủ tục tố tụng và lịch trình của chúng, HTX cũng từ chối cung cấp chi tiết.
“HTX vẫn cam kết duy trì các tiêu chuẩn cao về tuân thủ, minh bạch và bảo vệ người dùng,” một người phát ngôn nói với Reuters, cho biết thêm rằng công ty sẽ tiếp tục hợp tác chặt chẽ với các cơ quan quản lý.
Một thông báo không ghi ngày tháng được công bố trên trang web của HTX nêu rõ rằng các sản phẩm và dịch vụ của họ không dành cho người dùng ở Vương quốc Anh.
Theo Reuters, vụ kiện này là vụ kiện đầu tiên của FCA chống lại một công ty tiền điện tử liên quan đến việc tiếp thị dịch vụ cho người tiêu dùng Anh.
Các quy tắc quảng bá tài chính của Vương quốc Anh đối với tài sản tiền điện tử có hiệu lực vào tháng 10 năm 2023 và hạn chế cách các công ty có thể tiếp thị sản phẩm tiền điện tử cho người tiêu dùng trong nước. Các yêu cầu này áp dụng cho các hoạt động quảng bá được thực hiện thông qua trang web, ứng dụng và các kênh trực tuyến khác có khả năng tiếp cận khách hàng Anh.
Các công ty tiền điện tử muốn tìm kiếm khách hàng tại Vương quốc Anh cũng phải đăng ký với FCA khi được yêu cầu và trải qua các đợt kiểm tra chống rửa tiền và tội phạm tài chính. HTX và Huobi đã được thêm vào danh sách cảnh báo của FCA về các công ty không được phép vào năm 2023 và 2024, tương ứng.
Cơ quan quản lý sử dụng danh sách này để cảnh báo người tiêu dùng về các công ty có thể đang cung cấp dịch vụ tài chính hoặc nhắm mục tiêu vào khách hàng Vương quốc Anh mà không có sự ủy quyền cần thiết.
FCA cũng đã cố gắng hạn chế quyền truy cập của HTX đối với người dùng Anh thông qua các nền tảng bên thứ ba. Theo Reuters, cơ quan quản lý đã kêu gọi các công ty mạng xã hội chặn tài khoản HTX đối với người dùng có trụ sở tại Vương quốc Anh và thúc đẩy việc loại bỏ các sản phẩm của sàn này khỏi các cửa hàng ứng dụng của Vương quốc Anh.
Việc thực thi chống lại các dịch vụ tiền điện tử không được phép đã mở rộng sang các nền tảng khác. Vào tháng 6, FCA đã cảnh báo về Hyperliquid sau khi cho biết nền tảng hợp đồng tương lai vĩnh cửu phi tập trung và các thực thể liên quan có thể đang cung cấp hoặc quảng bá các sản phẩm và dịch vụ tài chính tại Vương quốc Anh mà không có ủy quyền.
Cơ quan quản lý cũng đã theo dõi các hoạt động tiền điện tử bị nghi ngờ không được phép ngoại tuyến. Một báo cáo của crypto.news vào tháng 6 đã nêu chi tiết cách cơ quan giám sát đã đột kích tám địa điểm ở London như một phần của cuộc điều tra về giao dịch tiền điện tử ngang hàng (P2P) bất hợp pháp bị nghi ngờ.
Chiến dịch này có sự tham gia của FCA, Cơ quan Thuế và Hải quan Vương quốc Anh (HM Revenue and Customs) và Cảnh sát Đô thành, với việc các nhà chức trách đã ban hành lệnh đình chỉ trong khi điều tra các vi phạm tiềm ẩn về chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố.
Vị thế pháp lý của HTX tại Anh trở nên phức tạp hơn vào tháng 5 khi chính phủ Vương quốc Anh trừng phạt Huobi Global S.A. như một phần của các biện pháp nhắm vào các mạng lưới tài chính bị cáo buộc hỗ trợ Nga.
Theo báo cáo trước đây của crypto.news, Vương quốc Anh đã chỉ định Huobi Global S.A. đăng ký tại Panama vào ngày 26 tháng 5 trong một gói trừng phạt nhắm vào mạng lưới A7 liên quan đến Nga.
Thông báo của Vương quốc Anh liệt kê HTX và HTX Exchange trong số các tên liên quan đến thực thể bị trừng phạt. Các biện pháp bao gồm đóng băng tài sản, hạn chế xử lý thanh toán, trừng phạt dịch vụ internet và hạn chế dịch vụ ủy thác.
Một ngày sau, HTX đã phản đối phạm vi trừng phạt, cho rằng Huobi Global S.A. là một thực thể pháp lý riêng biệt và việc chỉ định này không áp dụng cho sàn giao dịch đang hoạt động của họ hoặc ảnh hưởng đến tài sản của khách hàng.
Bộ Ngoại giao Vương quốc Anh đã cáo buộc công ty bị trừng phạt cung cấp dịch vụ tài chính liên quan đến Công ty TNHH A7 và Garantex Europe OU. Các nhà chức trách Anh cho biết họ có cơ sở hợp lý để nghi ngờ rằng các dịch vụ này đã hỗ trợ Nga.
Những ảnh hưởng về tuân thủ đã lan rộng đến người dùng tiền điện tử và nhà cung cấp dịch vụ sau khi chỉ định. Vào tháng 6, các nhà nghiên cứu blockchain đã báo cáo rằng một số nền tảng đang gắn cờ các ví có kết nối trước đây với Huobi hoặc HTX, tạo ra các kiểm tra bổ sung đối với các quỹ đã đi qua sàn giao dịch này.
Một phân tích của Global Ledger được trích dẫn vào thời điểm đó cho thấy HTX đã xử lý khoảng 21,06 tỷ USD dòng tiền điện tử rủi ro cao từ năm 2021 đến tháng 5 năm 2026, bao gồm 7,64 tỷ USD liên quan đến các thực thể rủi ro cao của Nga và các thị trường darknet. Nhà điều tra blockchain ZachXBT đã chỉ trích tác động của việc sàng lọc địa chỉ, cho rằng người dùng thông thường có thể phải đối mặt với các hạn chế do tiếp xúc lịch sử với các ví liên kết HTX.
Áp lực trừng phạt mở rộng vào tháng 7 khi Liên minh Châu Âu đưa HTX vào danh sách các công ty tiền điện tử bị cáo buộc giúp người dùng Nga trốn tránh các hạn chế tài chính. Hành động trừng phạt của EU bao gồm 18 công ty tiền điện tử và là một phần trong các biện pháp mới nhất của khối chống lại Nga.
Hành động của FCA chống lại HTX đang được thực hiện theo các quy tắc đã áp dụng cho quảng bá tiền điện tử và kiểm soát tội phạm tài chính trong khi Anh chuẩn bị một hệ thống quản lý toàn diện hơn cho lĩnh vực này.
Vào tháng 4, cơ quan quản lý đã mở cuộc tham vấn cuối cùng bao gồm việc phát hành stablecoin, các nền tảng giao dịch tiền điện tử, lưu ký và staking.
Theo lịch trình được công bố cùng với cuộc tham vấn, các công ty tiền điện tử sẽ có thể nộp đơn xin ủy quyền đầy đủ của FCA từ ngày 30 tháng 9 năm 2026, trước khi khung pháp lý mới có hiệu lực vào tháng 10 năm 2027.
Một số công ty đã có được đăng ký theo chế độ chống rửa tiền hiện hành. Ví dụ, công ty con của Robinhood tại Vương quốc Anh đã được FCA đăng ký vào ngày 31 tháng 7, cho phép công ty này cung cấp dịch vụ tiền điện tử tại Anh theo khung pháp lý hiện hành.
Đối với HTX, các thủ tục tố tụng hiện tại tại Tòa án Tối cao vẫn bị tạm dừng theo lệnh của tòa án ngày 25 tháng 6 trong khi các cuộc thảo luận dàn xếp với FCA tiếp tục cho đến cuối tháng 8.
HTX