Một tòa phúc thẩm liên bang đã ban hành phán quyết chính thức khẳng định bản án lừa đảo của Sam Bankman-Fried, án tù 25 năm và lệnh tịch thu tài sản 11 tỷ USD.
Tòa án Phúc thẩm Hoa Kỳ khu vực thứ hai đã nộp phán quyết chính thức vào ngày 4 tháng 8, đưa phán quyết ngày 12 tháng 6 của mình vào hiệu lực và trả lại quyền tài phán đối với vụ án cho tòa án cấp dưới.
Phán quyết này chính thức xác nhận bản án do Tòa án Quận Hoa Kỳ khu vực miền Nam New York ban hành. Bồi thẩm đoàn đã kết tội Bankman-Fried vào tháng 11 năm 2023 với bảy tội danh lừa đảo và âm mưu liên quan đến sự sụp đổ của FTX và công ty giao dịch liên kết của nó, Alameda Research.
Thẩm phán Quận Hoa Kỳ Lewis Kaplan đã tuyên án anh ta 25 năm tù liên bang vào tháng 3 năm 2024. Kaplan cũng áp đặt lệnh tịch thu tài sản trị giá khoảng 11 tỷ USD.
Hội đồng phúc thẩm gồm ba thẩm phán đã nhất trí bác bỏ nỗ lực của Bankman-Fried nhằm lật ngược cả bản án và hình phạt của mình. Các thẩm phán Barrington Parker, Eunice Lee và Maria Araújo Kahn không tìm thấy sai sót có thể đảo ngược nào trong các quyết định về bằng chứng hoặc hướng dẫn bồi thẩm đoàn của tòa án sơ thẩm.
"Vì những lý do nêu dưới đây, chúng tôi khẳng định phán quyết của tòa án quận," hội đồng cho biết trong phán quyết tháng 6 của mình.
Phán quyết không bổ sung lý do pháp lý mới nào. Nó chỉ làm cho phán quyết phúc thẩm trước đó trở nên chính thức và kết thúc thủ tục thông thường trước hội đồng ba thẩm phán.
Bankman-Fried lập luận rằng tòa án sơ thẩm đã hạn chế một cách không công bằng bằng chứng cho thấy FTX nắm giữ tài sản có thể cuối cùng bồi thường đầy đủ cho khách hàng. Bên bào chữa của anh ta khẳng định rằng sàn giao dịch có giá trị đủ và tổn thất của các chủ nợ không nhất thiết là vĩnh viễn.
Tòa án Phúc thẩm Khu vực thứ hai đã bác bỏ lập luận đó. Tòa án phán quyết rằng hành vi lừa đảo qua mạng đã xảy ra khi tiền của khách hàng được chuyển cho Alameda mà không được ủy quyền, bất kể Bankman-Fried có tin rằng số tiền đó có thể được hoàn trả sau này hay không.
"Như tòa án quận đã làm rõ, khách hàng của FTX đã bị lừa đảo ngay khi Bankman-Fried chuyển tiền của họ cho Alameda, bất kể anh ta tin tưởng mạnh mẽ đến mức nào rằng anh ta có thể trả lại tiền sau này," Parker viết.
Tòa án cũng nhận thấy rằng bằng chứng về giá trị sau đó của các khoản đầu tư liên quan đến FTX không liên quan đến việc liệu các giao dịch chuyển tiền ban đầu có cấu thành hành vi lừa đảo hay không. Các công tố viên đã đưa ra bằng chứng rằng tài sản của khách hàng đã tài trợ cho các khoản đầu tư, quyên góp chính trị và mua bất động sản trong khi Bankman-Fried công khai tuyên bố các khoản tiền gửi là an toàn.
Quyết định này tách biệt trách nhiệm hình sự của Bankman-Fried khỏi khoản thu hồi mà các chủ nợ có thể nhận được thông qua các thủ tục phá sản của FTX.
Như crypto.news đã đưa tin, FTX đã lên lịch phân phối thứ năm cho chủ nợ vào ngày 31 tháng 7, với gần 900 triệu USD dự kiến sẽ đến tay những người yêu cầu bồi thường nắm giữ các yêu cầu Hạng Thuận tiện và Hạng Không Thuận tiện đã được phê duyệt.
Các chủ nợ đủ điều kiện phải hoàn thành các yêu cầu trước khi phân phối của sàn giao dịch trước ngày ghi nhận 16 tháng 6. Kraken, Payoneer và BitGo nằm trong số các nhà cung cấp được chấp thuận xử lý các khoản thanh toán.
Các khoản phân phối phát sinh từ kế hoạch tái tổ chức theo Chương 11 của FTX và không làm đảo ngược các phán quyết hình sự chống lại Bankman-Fried. Tòa phúc thẩm cho biết việc hoàn trả sau này hoặc giá trị tài sản tăng lên không thể biện minh cho việc lạm dụng ban đầu các quỹ của khách hàng.
Sự phân biệt này có liên quan đến các chủ nợ Hoa Kỳ, một số người trong số họ có thể thu hồi các yêu cầu phá sản đã được phê duyệt trong khi Bankman-Fried tiếp tục thụ án tù liên bang của mình.
Bankman-Fried vẫn có thể yêu cầu Tòa án Tối cao Hoa Kỳ xem xét lại vụ án. Tòa án Tối cao chỉ chấp nhận một phần nhỏ các kiến nghị, và việc nộp đơn sẽ không tự động đình chỉ án tù hoặc lật ngược phán quyết phúc thẩm của anh ta.
Ân xá của tổng thống cung cấp một con đường khác ngoài tòa án. Bankman-Fried đã công khai nói rằng anh ta muốn được ân xá, nhưng Tổng thống Donald Trump nói vào tháng 1 rằng ông không xem xét điều đó.
Sự phản đối chính trị cũng đã tăng lên. Vào tháng 7, Thượng viện Hoa Kỳ đã thông qua một nghị quyết không ràng buộc với sự đồng thuận tuyệt đối, phản đối việc ân xá, giảm án hoặc bất kỳ hình thức ân xá liên bang nào khác cho cựu giám đốc điều hành FTX.
Nghị quyết không giới hạn quyền ân xá theo hiến pháp của tổng thống. Tuy nhiên, nó báo hiệu sự phản đối lưỡng đảng đối với việc giảm nhẹ hình phạt của Bankman-Fried khi FTX tiếp tục trả lại tài sản được thu hồi cho các chủ nợ.
