Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) và HTX đang "đàm phán" để thương lượng một thỏa thuận dàn xếp trong vụ việc của cơ quan quản lý về các hoạt động quảng bá tiền điện tử bất hợp pháp cho người tiêu dùng Vương quốc Anh, với việc Tòa án Tối cao London đã tạm dừng thủ tục tố tụng cho đến cuối tháng 8 để hai bên đạt được các điều khoản, Reuters đưa tin từ các hồ sơ tòa án. Hai bên đã trao đổi email vào tháng 3, bắt đầu ba tháng đàm phán và gia hạn thêm hai tháng vào ngày 25 tháng 6.
FCA đã khởi kiện tại Phân khu Tòa án Hoàng gia vào ngày 21 tháng 10 năm ngoái, trong hành động thực thi đầu tiên thuộc loại này chống lại một sàn giao dịch tiền điện tử về hoạt động tiếp thị, với khiếu nại được công bố vào tháng 2. Cơ quan này đang tìm kiếm một lệnh cấm và một tuyên bố rằng các bị đơn đã vi phạm mục 21 của Đạo luật Dịch vụ và Thị trường Tài chính, đạo luật cấm các hoạt động quảng bá tài chính không được phép.
Chi tiết khiếu nại nêu tên Huobi Global S.A., một công ty được thành lập tại Panama vào tháng 5 năm 2023, cùng với bốn nhóm "người không xác định": bất kỳ ai sở hữu hoặc kiểm soát htx.com, bất kỳ ai mà thỏa thuận người dùng của sàn giao dịch gọi là "Người điều hành HTX", bất kỳ ai điều hành các tài khoản mạng xã hội của sàn, và bất kỳ ai đảm nhận các vai trò đó trước ngày 31 tháng 10 năm 2028. Các điều khoản của sàn giao dịch định nghĩa các nhà điều hành của sàn là "tất cả các bên điều hành Nền tảng" mà không nêu tên bất kỳ ai trong số họ, và cho phép danh tính đó thay đổi bất cứ lúc nào. Justin Sun, người đã nắm giữ cổ phần kiểm soát vào năm 2022, không được nêu tên.
Khiếu nại nêu rõ cách cơ quan quản lý xác định rằng người dùng Vương quốc Anh vẫn có thể giao dịch. Một nhân viên của FCA, làm việc từ địa chỉ IP của Vương quốc Anh, đã mua tài sản tiền điện tử thông qua dịch vụ ngang hàng của sàn giao dịch và thực hiện các giao dịch hợp đồng tương lai trên hai cặp, sau khi xác minh danh tính bằng giấy phép lái xe của Vương quốc Anh.
FCA cũng chỉ ra rằng trang web hoạt động bằng tiếng Anh, chấp nhận GBP và chấp nhận giấy tờ tùy thân có ảnh của Vương quốc Anh, và lưu ý rằng các điều khoản của HTX chỉ cấm người dùng bán lẻ ở Vương quốc Anh giao dịch phái sinh, không phải các tài sản tiền điện tử khác, trong khi thực tế không ngăn cản họ giao dịch hợp đồng tương lai. HTX đã bị đưa vào danh sách cảnh báo của FCA vào tháng 10 năm 2023, ngày các quy tắc có hiệu lực, và không trả lời thư cảnh báo trước khi hành động của cơ quan quản lý vào tháng 8 năm 2025.
Các cuộc đàm phán diễn ra song song với các lệnh trừng phạt từ hai phía, trong đó Vương quốc Anh đã trừng phạt HTX và Sun vì cáo buộc liên quan đến việc lách lệnh trừng phạt của Nga và EU đã nêu tên sàn giao dịch này trong các biện pháp trừng phạt Nga của mình hai tháng sau đó. Khiếu nại của FCA là riêng biệt và chỉ liên quan đến hoạt động tiếp thị.
HTX và FCA từ chối bình luận về các cuộc đàm phán với Reuters, mặc dù người phát ngôn của HTX cho biết sàn giao dịch "vẫn cam kết duy trì các tiêu chuẩn cao về tuân thủ, minh bạch và bảo vệ người dùng."
HTX