Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã hoàn tất lệnh tịch thu lợi nhuận bất chính đối với cựu giám đốc kỹ thuật của FTX Nishad Singh mà không áp dụng án phạt dân sự nào, khép lại vụ việc cá nhân đầu tiên trong hành động thực thi kéo dài nhiều năm của cơ quan này đối với FTX.

Một lệnh chấp thuận bổ sung được đệ trình tại Khu vực phía Nam New York yêu cầu Singh phải trả 3,7 triệu USD tiền tịch thu lợi nhuận bất chính, đại diện cho bất động sản mà anh ta đã mua vào tháng 10 năm 2022 bằng số tiền mà anh ta biết là tài sản của khách hàng FTX bị chiếm đoạt, theo lệnh này.

Ngoài khoản tịch thu lợi nhuận bất chính 3,7 triệu USD, lệnh chấp thuận còn áp đặt lệnh cấm giao dịch trong năm năm và lệnh cấm đăng ký trong tám năm. CFTC đã miễn trừ hoàn trả và các án phạt dân sự, với lý do sự hợp tác của Singh và trách nhiệm liên đới và riêng rẽ của anh ta đối với lệnh tịch thu tài sản hình sự trị giá 11,02 tỷ USD.

Singh “đã tham gia và hỗ trợ các vi phạm đáng kể Đạo luật và các quy định của CFTC với tư cách là cựu giám đốc kỹ thuật của FTX, và các lệnh chấp thuận phản ánh mức độ nghiêm trọng của những vi phạm này”, giám đốc thực thi của CFTC David Miller cho biết trong một tuyên bố.

Tuy nhiên, việc giải quyết vụ việc của Singh cho thấy lập trường của Ủy ban về “thưởng và khuyến khích hỗ trợ đáng kể” cho các cuộc điều tra của mình, Miller nói thêm.

Thỏa thuận của Singh đại diện cho vụ việc cá nhân đầu tiên mà CFTC đã giải quyết hoàn toàn trong hành động thực thi của mình đối với FTX, bắt đầu vào tháng 12 năm 2022.

Anh ta từng giữ chức vụ giám đốc kỹ thuật của FTX và đã nhận tội vào tháng 2 năm 2023 về việc duy trì mã cho phép Alameda Research rút hàng tỷ đô la tiền của khách hàng từ sàn giao dịch mà không công bố.

Vào tháng 10 năm 2024, anh ta đã ra làm chứng chống lại Bankman-Fried tại phiên tòa và không phải ngồi tù vì hành động này.

“Gần như không thể định lượng vai trò của một người xây dựng các hệ thống cho phép chiếm đoạt tiền của khách hàng, vì các hệ thống chỉ là các hệ thống,” Christian Ruz, giám đốc chiến lược kinh doanh tại công ty tiền mã hóa Hype, nói với Decrypt.

Singh "đã xây dựng một hệ thống tập trung để quản lý tiền gửi, tiền của khách hàng và các hoạt động giao dịch," Ruz nói, thêm rằng một hệ thống như vậy "tự thân nó không tốt cũng không xấu, nhưng quan trọng là cách bạn sử dụng nó."

Sự sụp đổ của FTX

Sau khi khoảng 8 tỷ USD tiền gửi của khách hàng được chuyển sang công ty giao dịch chị em Alameda Research để bù đắp thua lỗ, tài trợ bất động sản xa xỉ và đóng góp chính trị, FTX đã sụp đổ vào tháng 11 năm 2022.

Hậu quả kéo theo các cáo buộc hình sự chống lại năm giám đốc điều hành, phán quyết của CFTC trị giá 12,7 tỷ USD chống lại các thực thể doanh nghiệp, và một quá trình phá sản kể từ đó đã phân phối khoảng 10 tỷ USD cho các chủ nợ từ một tài sản ước tính 16 tỷ USD.

Vòng hoàn trả thứ tư trị giá 2,2 tỷ USD bắt đầu vào thứ Ba.

Các biện pháp khắc phục bằng tiền tệ chống lại các giám đốc điều hành của FTX là Gary Wang và Caroline Ellison, người đã được thả khỏi trại giam liên bang vào đầu năm 2026, vẫn đang chờ giải quyết trong hồ sơ dân sự của CFTC, trong khi vụ án của đồng sáng lập và cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried bị đình chỉ khi anh ta tự đại diện cho mình để xin xét xử lại từ nhà tù liên bang.

Ruz cho biết các vụ án còn lại của CFTC có thể mất nhiều thời gian hơn để giải quyết, ước tính sẽ kết thúc vào giữa năm 2027.

“Chúng ta biết công lý hoạt động như thế nào và đây là một trong những vụ án phức tạp nhất, và các bên liên quan sẽ cố gắng trì hoãn phán quyết cuối cùng,” anh nói thêm.

Trong một cuộc phỏng vấn gần đây với đồng sáng lập Dastan Farokh Sarmad, Chủ tịch CFTC Michael Selig đã cảnh báo rằng việc không điều chỉnh các thị trường dự đoán có thể dẫn đến các "sự sụp đổ" theo kiểu FTX, viện dẫn sự sụp đổ của sàn giao dịch khi cơ quan này tiếp tục giải quyết hồ sơ thực thi của mình từ hậu quả đó.