Một tòa án liên bang Hoa Kỳ đã giải quyết các vụ kiện của CFTC chống lại Caroline Ellison và Gary Wang bằng cách áp đặt lệnh cấm giao dịch 5 năm và lệnh cấm đăng ký lên đến 10 năm.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) cho biết vào ngày 19 tháng 8 rằng Tòa án Quận Hoa Kỳ tại Quận phía Nam New York đã ban hành các lệnh đồng thuận bổ sung đối với Ellison, cựu giám đốc điều hành của Alameda Research, và Wang, người đồng sáng lập Alameda và FTX.
Theo các lệnh này, cả hai cựu giám đốc điều hành phải tiếp tục hỗ trợ cơ quan quản lý. Ellison không được phép giao dịch trong 5 năm và bị cấm đăng ký với CFTC trong 10 năm, trong khi Wang nhận lệnh cấm giao dịch 5 năm và lệnh cấm đăng ký 8 năm.
Các hạn chế này không bắt đầu với phán quyết mới nhất. Theo cơ quan quản lý, mỗi giai đoạn tính từ ngày 23 tháng 12 năm 2022, khi tòa án ban hành các lệnh đồng thuận ban đầu đối với cặp đôi này.
Các lệnh trước đó cũng vĩnh viễn cấm Ellison và Wang vi phạm các điều khoản chống gian lận của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và các quy tắc liên quan của CFTC. Kết hợp với các lệnh bổ sung, chúng khép lại các hành động thực thi của cơ quan quản lý đối với cả hai cựu giám đốc điều hành.
Hiện tại, CFTC không tìm kiếm bồi thường thiệt hại, tịch thu lợi nhuận bất chính, hoặc phạt tiền dân sự từ Ellison và Wang. Giải thích quyết định của mình, cơ quan này đã chỉ ra sự hỗ trợ của họ trong cuộc điều tra, sự hợp tác của họ trong các thủ tục tố tụng liên quan, và các hậu quả tài chính được áp đặt thông qua vụ án hình sự song song.
Cả hai đã nhận tội đối với một số cáo buộc liên bang, bao gồm âm mưu lừa đảo hàng hóa, vào tháng 12 năm 2022. Theo CFTC, các vụ án hình sự của họ cũng đi kèm với lệnh tịch thu tài sản trị giá 11,02 tỷ USD mà họ phải liên đới chịu trách nhiệm.
Cơ quan này coi sự hợp tác của họ là một yếu tố trung tâm khi đưa ra các biện pháp trừng phạt dân sự.
Giám đốc Thực thi của CFTC, David I. Miller, cho biết: “Ellison và Wang là các giám đốc điều hành cấp cao đã thực hiện hành vi gian lận tại Alameda và FTX, và họ đã bị kết luận có trách nhiệm. Tuy nhiên, các biện pháp trừng phạt đối với họ phản ánh sự hỗ trợ đáng kể của họ trong các cuộc điều tra liên quan đến FTX của Ủy ban.”
Miller cho biết quyết định này cho thấy giá trị mà bộ phận thực thi đặt vào “sự hợp tác chặt chẽ”. Mặc dù các biện pháp khắc phục tài chính khác với những gì ban đầu được yêu cầu, các hạn chế về giao dịch và đăng ký ngăn cản cả hai bị cáo tham gia vào các thị trường được CFTC quản lý hoặc đăng ký với cơ quan này trong các khoảng thời gian đã nêu.
Các vụ việc bắt đầu sau khi FTX sụp đổ vào tháng 11 năm 2022, và CFTC đã mở rộng vụ kiện gian lận của mình chống lại người sáng lập Sam Bankman-Fried và các công ty của ông.
Trong đơn kiện sửa đổi tháng 12 năm 2022, cơ quan quản lý đã cáo buộc Ellison và Wang tham gia vào một âm mưu gây thất thoát hơn 8 tỷ USD tiền gửi của khách hàng FTX. CFTC đã buộc tội Ellison về tội gian lận và xuyên tạc thông tin quan trọng liên quan đến hàng hóa tài sản kỹ thuật số, trong khi Wang đối mặt với cáo buộc gian lận liên quan đến việc bán chúng trong thương mại liên bang.
Ellison bị kết luận có trách nhiệm pháp lý đối với cả hai cáo buộc gian lận có trong đơn kiện sửa đổi. Wang bị kết luận có trách nhiệm pháp lý đối với cáo buộc duy nhất chống lại anh ta.
Theo các cáo buộc của CFTC năm 2022, Wang đã giúp tạo ra mã code cung cấp cho Alameda một hạn mức tín dụng gần như không giới hạn trên FTX. Các ngoại lệ khác được cho là đã cho phép công ty giao dịch thực hiện các lệnh nhanh hơn và tránh quá trình thanh lý tự động của sàn giao dịch, ngay cả khi Alameda không có đủ tiền để hỗ trợ các vị thế của mình.
Cơ quan quản lý tuyên bố rằng những tính năng đó cho phép Alameda rút hàng tỷ đô la tài sản của khách hàng mà không tiết lộ ưu đãi đặc biệt này cho người dùng FTX. FTX đã công khai tuyên bố rằng tiền của khách hàng được giữ riêng biệt và tách rời khỏi tài sản của công ty, nhưng đơn kiện cáo buộc rằng Alameda thường xuyên nhận và trộn lẫn các tài sản đó với quỹ riêng của mình.
Sau khi trở thành giám đốc điều hành duy nhất của Alameda, Ellison bị cáo buộc đã chỉ đạo công ty sử dụng hàng tỷ đô la từ FTX để giao dịch trên các sàn giao dịch khác và đầu tư vào các công ty tài sản kỹ thuật số. CFTC cũng cáo buộc cô ấy đưa ra những tuyên bố công khai sai lệch về sự tách biệt giữa FTX và Alameda.
Ellison và Wang đã không phản đối trách nhiệm pháp lý của họ theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và Quy định 180.1 của CFTC. Các lệnh đồng thuận ngày 23 tháng 12 năm 2022 của họ đã chính thức hóa những phát hiện đó, đồng thời để tòa án quyết định các biện pháp trừng phạt còn lại sau này.
Các lệnh bổ sung của CFTC được đưa ra sau các bản án hình sự riêng biệt cũng xem xét mức độ hỗ trợ của mỗi bị cáo đối với các công tố viên Hoa Kỳ.
Ellison đã nhận án tù hai năm vào tháng 9 năm 2024 sau khi làm nhân chứng quan trọng của chính phủ trong phiên tòa xét xử Bankman-Fried. Cô đã trình diện tại nhà tù liên bang ở Connecticut vào tháng 11 cùng năm.
Thẩm phán Quận Hoa Kỳ Lewis Kaplan đã áp đặt án tù bất chấp việc các công tố viên đã trình bày chi tiết về sự hợp tác của Ellison. Theo báo cáo tháng 11 năm 2024, tại phiên tuyên án, thẩm phán cho biết sự hỗ trợ của cô không loại bỏ sự cần thiết phải ngăn chặn gian lận.
Wang đã tránh được một án tù bổ sung. Vào tháng 11 năm 2024, Kaplan đã kết án anh ta bằng thời gian đã thụ án và ba năm quản chế sau khi các công tố viên mô tả sự giúp đỡ của anh ta trong việc truy tìm tiền và giải thích mã code cũng như các hệ thống tài chính nội bộ của FTX.
Tòa án nhận thấy sự hợp tác của Wang đặc biệt hữu ích vì anh ta đã viết một phần mềm của sàn giao dịch và có thể giải thích các đặc quyền được cấp cho Alameda. Trong phiên tòa hình sự của Bankman-Fried, Wang đã làm chứng về mã code cho phép công ty giao dịch truy cập vào quỹ của khách hàng và hoạt động mà không bị các hạn chế áp dụng cho người dùng thông thường.
Theo chi tiết trong báo cáo tuyên án của Wang, các công tố viên cho biết anh ta là thành viên đầu tiên trong nhóm cấp cao của Bankman-Fried tiếp cận chính quyền Hoa Kỳ vào năm 2022. Ellison sau đó đã trở thành nhân chứng trung tâm chống lại Bankman-Fried, người đã nhận án tù 25 năm vào tháng 3 năm 2024.
Các khiếu nại pháp lý liên quan đến FTX vẫn tiếp tục hoạt động ngoài các vụ án hình sự chống lại các cựu giám đốc điều hành của nó.
Vào tháng 5 năm 2026, crypto.news đưa tin rằng công ty luật Fenwick & West đã đồng ý trả 54 triệu USD để dàn xếp một vụ kiện tập thể do các khách hàng cũ của FTX đưa ra. Thỏa thuận dàn xếp được đề xuất này vẫn cần sự chấp thuận của tòa án khi nó được công bố.
Các khách hàng đã cáo buộc Fenwick giúp thiết lập các cấu trúc pháp lý và doanh nghiệp cho phép FTX và Alameda chuyển và trộn lẫn quỹ của khách hàng mà không có kiểm soát đầy đủ. Theo các hồ sơ được trích dẫn trong báo cáo, các nguyên đơn đã dựa một phần vào lời khai của Ellison, Wang, và cựu giám đốc kỹ thuật của FTX Nishad Singh liên quan đến các khoản vay không đúng quy định, các tuyên bố sai sự thật, và việc xử lý tiền của khách hàng.
Singh đã đạt được thỏa thuận dàn xếp bổ sung riêng với CFTC vào tháng 4 năm 2026. Anh ta đồng ý trả 3,7 triệu USD tiền tịch thu lợi nhuận bất chính và chấp nhận lệnh cấm giao dịch 5 năm cùng lệnh cấm đăng ký 8 năm, với cơ quan quản lý cũng nêu lý do hợp tác của anh ta với các điều tra viên.
FTX