Một thẩm phán liên bang đã tạm dừng vụ án dân sự của CFTC chống lại một quân nhân Lục quân Hoa Kỳ bị cáo buộc sử dụng thông tin mật để kiếm hơn 400.000 đô la từ các hợp đồng trên Polymarket liên quan đến việc Nicolás Maduro bị phế truất.
Thẩm phán Tòa án Quận Hoa Kỳ Andrew Carter đã chấp thuận yêu cầu của các công tố viên vào ngày 10 tháng 8 để đình chỉ vụ án dân sự của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) chống lại Gannon Ken Van Dyke, một trung sĩ cấp cao thuộc Lực lượng Đặc biệt Lục quân Hoa Kỳ đang tại ngũ.
Quá trình tố tụng dân sự sẽ tiếp tục bị tạm dừng trong khi Bộ Tư pháp theo đuổi vụ án hình sự của mình về cùng một hành vi bị cáo buộc. Các công tố viên đã yêu cầu đình chỉ vào tháng 7, lập luận rằng việc cho phép cả hai vụ việc cùng tiến hành có thể gây ra những phức tạp vì chúng liên quan đến bằng chứng, nhân chứng và các vấn đề pháp lý trùng lặp.
Van Dyke đã phản đối yêu cầu này và tìm cách bảo vệ cả hai vụ án cùng một lúc. Tuy nhiên, Carter đã kết luận rằng việc tạm dừng vụ án dân sự trong khi chờ vụ án hình sự là phù hợp.
Việc đình chỉ không bác bỏ các yêu cầu của CFTC hoặc quyết định liệu Van Dyke có vi phạm luật hàng hóa hay không. Nó tạm thời đình chỉ vụ kiện của cơ quan quản lý trong khi vụ án hình sự, vốn mang lại những hậu quả tiềm tàng lớn hơn đối với bị cáo, tiếp tục được tiến hành.
CFTC đã đệ đơn kiện vào tháng 4. Họ cáo buộc Van Dyke giao dịch gian lận các hợp đồng sự kiện bằng cách sử dụng thông tin quan trọng chưa công bố có được thông qua vai trò quân sự của mình.
Cơ quan quản lý yêu cầu hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp, bồi thường, phạt dân sự, cấm giao dịch vĩnh viễn và lệnh cấm vi phạm thêm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.
Bộ Tư pháp đã buộc tội Van Dyke sử dụng trái phép thông tin mật của chính phủ, trộm cắp thông tin chưa công bố, gian lận hàng hóa, gian lận chuyển khoản và thực hiện giao dịch tiền tệ trái phép.
Các công tố viên cáo buộc rằng Van Dyke đã tham gia lập kế hoạch và thực hiện Chiến dịch Absolute Resolve, một chiến dịch quân sự của Hoa Kỳ nhằm bắt giữ Maduro vào tháng 1. Vai trò của anh ta được cho là đã cho anh ta quyền truy cập vào thông tin nhạy cảm về chiến dịch trước khi nó được công bố.
Van Dyke được cho là đã tạo một tài khoản Polymarket vào ngày 26 tháng 12 năm 2025 và sử dụng mạng riêng ảo (VPN) với điểm thoát nước ngoài để truy cập nền tảng. Hồ sơ tòa án cho biết anh ta đã chi khoảng 33.934 đô la cho 13 giao dịch từ ngày 27 tháng 12 đến ngày 2 tháng 1.
Các vị thế bao gồm các hợp đồng “Có” về việc liệu Maduro có rời nhiệm sở trước ngày 31 tháng 1 hay không, liệu lực lượng Hoa Kỳ có vào Venezuela hay không và liệu Tổng thống Donald Trump có viện dẫn quyền lực thời chiến chống lại quốc gia này hay không.
Theo các công tố viên, Van Dyke đã mua hơn 436.000 cổ phần trên thị trường phế truất Maduro trước khi lực lượng Hoa Kỳ bắt giữ nhà lãnh đạo Venezuela vào ngày 3 tháng 1. Một số hợp đồng sau đó được thanh toán có lợi cho anh ta, mang lại cho anh ta khoảng 409.881 đô la lợi nhuận.
Các nhà chức trách cũng cáo buộc rằng Van Dyke đã chuyển số tiền thu được qua một kho lưu trữ tiền mã hóa ở nước ngoài, một sàn giao dịch và một tài khoản môi giới mới mở. Sau đó, anh ta yêu cầu Polymarket xóa tài khoản của mình sau khi các báo cáo bắt đầu lan truyền về giao dịch đáng ngờ trên các hợp đồng Maduro.
Van Dyke không nhận tội đối với các cáo buộc. crypto.news trước đây đã đưa tin rằng vụ án của anh ta đại diện cho vụ truy tố giao dịch nội gián đầu tiên của Hoa Kỳ liên quan đến thị trường dự đoán.
Van Dyke đã đệ trình một đơn kiến nghị yêu cầu bác bỏ cáo trạng hình sự dựa trên một số căn cứ. Một lập luận đặt câu hỏi liệu các hợp đồng sự kiện nhị phân của Polymarket có thể được coi là hoán đổi theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa hay không.
Luật sư của anh ta cho rằng việc CFTC xử lý các hợp đồng này là không rõ ràng về mặt pháp lý vào thời điểm các giao dịch bị cáo buộc xảy ra. Thách thức đó có thể buộc tòa án phải xem xét liệu luật phái sinh hiện hành có rõ ràng bao gồm các hợp đồng dựa trên blockchain được thanh toán theo kết quả chính trị hoặc địa chính trị hay không.
Chính phủ dựa một phần vào một điều khoản được gọi là “Quy tắc Eddie Murphy”. Quốc hội đã thông qua biện pháp này để cấm các nhân viên liên bang sử dụng thông tin chính phủ chưa công bố để kiếm lợi cá nhân trong các giao dịch hàng hóa.
CFTC cáo buộc rằng Van Dyke đã có được thông tin thông qua vị trí trong chính phủ của mình, có nghĩa vụ giữ bí mật và sử dụng nó để giao dịch hoán đổi kiếm lợi nhuận. Bên bào chữa tranh cãi liệu các hợp đồng có nằm trong định nghĩa theo luật định có liên quan hay không.
Tranh chấp này vượt ra ngoài hành vi bị cáo buộc của Van Dyke. Một phán quyết về phân loại pháp lý của các hợp đồng có thể ảnh hưởng đến cách CFTC tiếp cận các vụ giao dịch nội gián trong tương lai liên quan đến Polymarket, Kalshi và các nền tảng hợp đồng sự kiện khác.
“Thị trường dự đoán không phải là nơi trú ẩn an toàn cho việc sử dụng thông tin bí mật hoặc thông tin mật bị biển thủ để kiếm lợi cá nhân,” Luật sư Hoa Kỳ Jay Clayton cho biết khi công bố các cáo buộc.
Vụ án xảy ra khi các nhà điều hành thị trường dự đoán đối mặt với áp lực ngày càng tăng trong việc xác định những người dùng giao dịch bằng thông tin mật.
Polymarket được cho là đã chuyển gần 100 ví tiền điện tử cho các nhà chức trách sau khi các nhà nghiên cứu xác định hoạt động đáng ngờ trên khoảng 200 triệu đô la giao dịch trong nửa đầu năm 2026. Nền tảng này cũng cho biết họ đã hợp tác với các nhà chức trách trong cuộc điều tra Van Dyke.
Quốc hội đã mở một cuộc điều tra riêng biệt đối với Polymarket và Kalshi, yêu cầu thông tin về hệ thống giám sát, xác định khách hàng và các biện pháp bảo vệ chống lại các giao dịch dựa trên tài liệu mật.
CFTC đã theo đuổi hành vi sai trái tương tự trên các nền tảng được quản lý. Cựu Hạ nghị sĩ Hoa Kỳ George Santos gần đây đã đồng ý hoàn trả lợi nhuận giao dịch, nộp phạt và chấp nhận lệnh cấm ba năm sau vụ án của CFTC liên quan đến các hợp đồng Kalshi.
Phiên tòa hình sự của Van Dyke có thể bắt đầu vào cuối năm 2026 hoặc đầu năm 2027, tùy thuộc vào việc tòa án xem xét đơn kiến nghị bác bỏ và các tranh chấp tiền xét xử khác của anh ta. Vụ án dân sự của CFTC có thể tiếp tục sau khi quá trình tố tụng hình sự kết thúc, khiến các yêu cầu của cơ quan quản lý vẫn chưa được giải quyết trong thời gian này.
