CFTC đã tham gia vụ án hình sự Polymarket chống lại binh sĩ Quân đội Hoa Kỳ Gannon Ken Van Dyke vào ngày 24 tháng 8 sau khi một thẩm phán liên bang cho phép cơ quan quản lý nộp bản đệ trình của bạn tòa (amicus brief).
Các luật sư của Van Dyke đã phản đối yêu cầu này. Họ lập luận rằng CFTC đang cố gắng bảo vệ thẩm quyền quản lý của mình thông qua vụ truy tố hình sự trong khi vụ kiện dân sự song song của họ vẫn đang tạm dừng.
Thẩm phán Margaret Garnett đã bác bỏ yêu cầu loại trừ bản đệ trình nhưng cho biết tòa án sẽ dành “trọng lượng thích hợp” cho các lập luận của cơ quan quản lý. Van Dyke đã không nhận tội đối với các cáo buộc phát sinh từ các khoản đặt cược Polymarket bị cáo buộc đã tạo ra 409.881 USD.
CFTC đã yêu cầu được phép giải quyết lập luận của Van Dyke rằng các hợp đồng Polymarket liên quan đến Venezuela là các khoản đặt cược chứ không phải là các hợp đồng hoán đổi được quy định theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.
Cơ quan quản lý lập luận rằng các hợp đồng sự kiện có thể đủ điều kiện là hợp đồng hoán đổi khi giá trị của chúng phụ thuộc vào các sự kiện mang lại hậu quả tài chính, kinh tế hoặc thương mại. Các hợp đồng Maduro có thể có những hậu quả liên quan đến trái phiếu Venezuela, giá dầu và tiền tệ của nước này, theo đơn khiếu nại dân sự của CFTC.
Các luật sư của Van Dyke cho rằng cách giải thích này đã kéo dài định nghĩa hoán đổi vượt quá giới hạn pháp lý của nó. Họ nói rằng các hợp đồng này là những khoản đặt cược địa chính trị đơn giản mà không có sản phẩm tài chính cơ bản hoặc rủi ro thương mại.
“CFTC không phải là một ‘người bạn của Tòa án’ vô hại ở đây,” bên bào chữa viết, mô tả cơ quan quản lý là một “con sói quản lý.” Ngôn ngữ này thể hiện sự biện hộ pháp lý, không phải là một phán quyết của tòa án.
Bên bào chữa cũng tranh cãi liệu Quy tắc 180.1 của CFTC, cấm gian lận liên quan đến các hợp đồng hoán đổi, có thể hỗ trợ cáo buộc gian lận hàng hóa trong các trường hợp bị cáo buộc hay không.
Garnett đã thêm bản đệ trình của bạn tòa được đề xuất của CFTC vào hồ sơ hình sự. Lệnh này không quyết định liệu các hợp đồng có đủ điều kiện là hợp đồng hoán đổi hay không hoặc liệu các cáo buộc đang tranh chấp có được giữ nguyên hay không.
Thẩm phán đã cho các công tố viên và Van Dyke đến ngày 9 tháng 9 để trả lời bất kỳ lập luận nào của CFTC chưa được đề cập trong các hồ sơ đề nghị bác bỏ của họ. Mỗi phản hồi tùy chọn có thể không quá 10 trang.
Hạn chót này khiến cách giải thích hoán đổi của cơ quan quản lý trở thành một phần xem xét của tòa án trước khi ra phán quyết về việc bác bỏ. Một quyết định chống lại quan điểm của CFTC có thể thu hẹp cách luật hàng hóa liên bang áp dụng cho các thị trường dự đoán.
Phiên tòa hình sự của Van Dyke vẫn được lên lịch dự kiến vào ngày 7 tháng 12. Một cuộc họp tình trạng dự kiến sẽ diễn ra vào ngày 28 tháng 9, mặc dù các tranh chấp liên quan đến bằng chứng mật hoặc đề nghị bác bỏ có thể thay đổi lịch trình đó.
Bộ Tư pháp cáo buộc rằng Van Dyke đã tham gia vào việc lập kế hoạch và thực hiện Chiến dịch Absolute Resolve, chiến dịch quân sự của Hoa Kỳ đã bắt giữ cựu Tổng thống Venezuela Nicolás Maduro vào ngày 3 tháng 1.
Theo bản cáo trạng liên bang, Van Dyke đã đặt khoảng 33.934 USD thông qua 13 giao dịch Polymarket từ ngày 27 tháng 12 đến ngày 2 tháng 1. Các thị trường này bao gồm việc Maduro bị phế truất, quân đội Hoa Kỳ tiến vào Venezuela, một cuộc xâm lược tiềm năng và quyền hạn chiến tranh của tổng thống.
Các công tố viên cáo buộc rằng các giao dịch này đã tạo ra khoảng 409.881 USD lợi nhuận sau khi một số hợp đồng được giải quyết có lợi cho Van Dyke. Họ cũng buộc tội anh ta chuyển tiền thu được thông qua một kho lưu trữ tiền điện tử nước ngoài và cố gắng che giấu các tài khoản liên quan đến hoạt động này.
Những cáo buộc đó vẫn chưa được chứng minh. Van Dyke phải đối mặt với các cáo buộc bao gồm gian lận hàng hóa, gian lận điện tử, lạm dụng và đánh cắp thông tin chính phủ, và thực hiện giao dịch tiền tệ liên quan đến các khoản tiền bị cáo buộc là tội phạm.
CFTC đã khởi kiện dân sự song song vào ngày 23 tháng 4, vụ án giao dịch nội gián đầu tiên liên quan đến các hợp đồng sự kiện thị trường dự đoán. Cơ quan quản lý đang tìm kiếm khoản bồi thường, hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp, phạt tài chính, cấm giao dịch và lệnh cấm.
Đơn khiếu nại của cơ quan này viện dẫn “Quy tắc Eddie Murphy,” cấm một số hành vi sử dụng thông tin chính phủ bị chiếm đoạt khi giao dịch hợp đồng hoán đổi.
Một thẩm phán liên bang đã tạm dừng vụ kiện CFTC song song cho đến khi thủ tục tố tụng hình sự kết thúc. Các luật sư của Van Dyke lập luận rằng cơ quan quản lý nên bảo vệ cách giải thích pháp lý của mình trong vụ kiện đó thay vì tham gia vào vụ án hình sự.
Tranh chấp này vượt ra ngoài một nhà giao dịch. Trong các tin tức liên quan, CFTC đã và đang phát triển các quy tắc liên bang cập nhật cho thị trường dự đoán khi các tòa án xem xét liệu các hợp đồng sự kiện có thuộc luật phái sinh liên bang hay các chế độ cờ bạc của tiểu bang hay không.
