Nova York processou a Coinbase Financial Markets e a Gemini Titan por alegadas violações da lei estadual, estendendo a campanha agressiva do estado contra as principais plataformas de cripto.
O estado de Nova York entrou com ações judiciais contra a Coinbase Financial Markets e a Gemini Titan, acusando as plataformas de cripto de violar as leis executivas e administrativas do estado, de acordo com registros judiciais recém-arquivados.
As queixas, relatadas pela MarketScreener, surgem enquanto ambas as empresas já lidam com ações federais e estaduais sobrepostas, incluindo um caso de execução da SEC contra a Coinbase por alegada negociação de valores mobiliários não registrados e um acordo multimilionário que a Gemini alcançou com a procuradora-geral de Nova York sobre seu produto Earn.
Embora os mais recentes processos se concentrem em violações da lei estadual em vez de regras federais de valores mobiliários, eles continuam um padrão no qual os reguladores de Nova York argumentam que as principais exchanges não cumpriram as obrigações inerentes à operação em uma das jurisdições financeiras mais rigorosamente fiscalizadas do mundo.
A Coinbase tem enfrentado crescente pressão legal em múltiplas frentes, desde a ação civil da SEC em 2023 até uma recente ação derivada acusando executivos seniores de negligenciar deveres de conformidade após a listagem da exchange em 2021.
Nesse caso de acionistas, a queixa citou um acordo anterior de US$ 100 milhões com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York sobre deficiências de AML, bem como uma penalidade separada de US$ 5 milhões de reguladores de valores mobiliários de Nova Jersey, para argumentar que havia um "risco regulatório previsível" que a gestão não conseguiu conter.
Nova York também se envolveu repetidamente com a Gemini, com a Procuradora-Geral Letitia James garantindo uma recuperação de US$ 50 milhões para os clientes do Earn em 2024 e proibindo a empresa de operar quaisquer programas de empréstimo de cripto no estado, após constatar que ela enganou os investidores sobre o risco de contraparte na Genesis.
Embora os detalhes das novas queixas contra a Coinbase Financial Markets e a Gemini Titan ainda não tenham sido totalmente divulgados, analistas jurídicos afirmam que os casos se encaixam em uma tendência mais ampla de órgãos de fiscalização estaduais usando a lei executiva e administrativa para policiar a atividade cripto, especialmente quando a fiscalização federal é vista como lenta ou fragmentada.
No início deste ano, por exemplo, um processo em Nova York alegou que a Coinbase ajudou a possibilitar anos de jogos de azar online ilegais por um menor através de transações de cripto vinculadas ao cassino offshore Stake.com, ilustrando como as autoridades estaduais estão tratando cada vez mais as exchanges como guardiãs em domínios de risco adjacentes.
As novas ações contra a Coinbase e a Gemini agora se somam a uma já densa lista de disputas regulatórias e civis, garantindo que os entraves legais e de conformidade permanecerão centrais para como investidores, contrapartes e formuladores de políticas avaliam os papéis de ambas as empresas no mercado de cripto dos EUA.
