Um tribunal federal de apelações emitiu seu mandado confirmando a condenação de Sam Bankman-Fried por fraude, a pena de prisão de 25 anos e a ordem de confisco de US$ 11 bilhões.
O Tribunal de Apelações dos EUA para o Segundo Circuito protocolou seu mandado em 4 de agosto, colocando sua decisão de 12 de junho em efeito e devolvendo a jurisdição sobre o caso ao tribunal de primeira instância.
O mandado confirmou formalmente a decisão emitida pelo Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York. Um júri condenou Bankman-Fried em novembro de 2023 por sete acusações de fraude e conspiração ligadas ao colapso da FTX e de sua empresa de trading afiliada, Alameda Research.
O juiz distrital dos EUA, Lewis Kaplan, o sentenciou a 25 anos de prisão federal em março de 2024. Kaplan também impôs uma ordem de confisco de aproximadamente US$ 11 bilhões.
O painel de apelação composto por três juízes rejeitou por unanimidade o esforço de Bankman-Fried para anular tanto sua condenação quanto sua sentença. Os juízes Barrington Parker, Eunice Lee e Maria Araújo Kahn não encontraram nenhum erro reversível nas decisões probatórias ou nas instruções ao júri do tribunal de primeira instância.
“Pelas razões expostas abaixo, confirmamos a decisão do tribunal distrital”, disse o painel em sua opinião de junho.
O mandado não adiciona nenhuma nova fundamentação jurídica. Ele torna oficial a decisão anterior do tribunal de apelações e encerra o processo regular perante o painel de três juízes.
Bankman-Fried argumentou que o tribunal de primeira instância restringiu injustamente as provas que sugeriam que a FTX detinha ativos que poderiam eventualmente compensar integralmente os clientes. Sua defesa sustentou que a exchange tinha valor suficiente e que as perdas dos credores não eram necessariamente permanentes.
O Segundo Circuito rejeitou esse argumento. Decidiu que a fraude eletrônica ocorreu quando os fundos dos clientes foram transferidos para a Alameda sem autorização, independentemente de Bankman-Fried acreditar que o dinheiro poderia ser reembolsado mais tarde.
“Como o tribunal distrital deixou claro, os clientes da FTX foram fraudados assim que Bankman-Fried transferiu seu dinheiro para a Alameda, independentemente de quão fortemente ele acreditava que poderia devolver o dinheiro mais tarde”, escreveu Parker.
O tribunal também considerou que as provas sobre o valor subsequente dos investimentos ligados à FTX não eram relevantes para determinar se as transferências iniciais constituíam fraude. Os promotores apresentaram provas de que os ativos dos clientes financiaram investimentos, doações políticas e compras de imóveis, enquanto Bankman-Fried afirmava publicamente que os depósitos estavam seguros.
A decisão separa a responsabilidade criminal de Bankman-Fried da recuperação que os credores podem receber por meio dos processos de falência da FTX.
Conforme noticiado pelo crypto.news, a FTX agendou sua quinta distribuição aos credores para 31 de julho, com quase US$ 900 milhões esperados para os reclamantes que detêm reivindicações aprovadas das Classes Conveniência e Não-Conveniência.
Os credores elegíveis tiveram que concluir os requisitos de pré-distribuição da exchange até a data de registro de 16 de junho. Kraken, Payoneer e BitGo estavam entre os provedores aprovados que processam os pagamentos.
As distribuições decorrem do plano de reorganização do Capítulo 11 da FTX e não revertem as conclusões criminais contra Bankman-Fried. O tribunal de apelações afirmou que o posterior reembolso ou a valorização de ativos não poderiam desculpar o uso indevido original dos fundos dos clientes.
A distinção é relevante para os credores dos EUA, alguns dos quais podem recuperar reivindicações de falência aprovadas enquanto Bankman-Fried continua cumprindo sua pena federal.
Bankman-Fried ainda pode pedir à Suprema Corte dos EUA para revisar o caso. A Suprema Corte aceita apenas uma pequena parcela das petições, e o arquivamento de uma não suspenderia automaticamente sua pena ou anularia o mandado de apelação.
A clemência presidencial oferece outra via fora dos tribunais. Bankman-Fried disse publicamente que deseja um perdão, mas o presidente Donald Trump afirmou em janeiro que não estava considerando um.
A resistência política também aumentou. Em julho, o Senado dos EUA aprovou uma resolução não vinculativa por consentimento unânime, opondo-se a um perdão, comutação ou outra forma de clemência federal para o ex-executivo da FTX.
A resolução não limita o poder constitucional de perdão do presidente. No entanto, ela sinaliza a oposição bipartidária à redução da pena de Bankman-Fried enquanto a FTX continua a devolver os ativos recuperados aos credores.
