A Financial Conduct Authority e a HTX estão "em negociações" para negociar um acordo no caso do regulador sobre promoções ilegais de criptoativos para consumidores do Reino Unido, com o Tribunal Superior de Londres suspendendo os procedimentos até o final de agosto para permitir que as duas partes cheguem a um acordo, informou a Reuters com base em documentos judiciais. As partes trocaram e-mails em março, iniciaram três meses de conversações e as estenderam por mais dois em 25 de junho.

A FCA iniciou um processo na Divisão da Chancelaria em 21 de outubro do ano passado, na primeira ação de fiscalização desse tipo contra uma exchange de criptoativos por marketing, com a própria reivindicação publicada em fevereiro. Busca uma liminar e uma declaração de que os réus violaram a seção 21 da Lei de Serviços Financeiros e Mercados, que proíbe promoções financeiras não autorizadas.

Os detalhes da reivindicação nomeiam a Huobi Global S.A., uma empresa incorporada no Panamá em maio de 2023, juntamente com quatro categorias de "pessoas desconhecidas": quem quer que seja o proprietário ou controle htx.com, quem o próprio acordo de usuário da exchange designa como "Operadores HTX", quem quer que administre suas contas sociais e qualquer pessoa que assuma essas funções antes de 31 de outubro de 2028. Os termos da exchange definem seus operadores como "todas as partes que operam a Plataforma" sem nomear nenhuma delas, e preveem que essa identidade pode mudar a qualquer momento. Justin Sun, que adquiriu uma participação controladora em 2022, não é nomeado.

Uma compra de teste a partir de um endereço IP do Reino Unido

A ação descreve como o regulador estabeleceu que usuários do Reino Unido ainda podiam negociar. Um funcionário da FCA, trabalhando a partir de um endereço IP do Reino Unido, comprou criptoativos através do serviço peer-to-peer da exchange e executou negociações de futuros em dois pares, tendo verificado sua identidade com uma carteira de motorista do Reino Unido.

A FCA também aponta para o fato de o site operar em inglês, aceitar GBP e aceitar identificação fotográfica do Reino Unido, e observa que os próprios termos da HTX barram usuários de varejo do Reino Unido apenas de derivativos, e não de outros criptoativos, embora não os impeçam de negociar futuros. A HTX entrou na lista de alerta da FCA em outubro de 2023, no dia em que as regras entraram em vigor, e não respondeu à carta pré-ação do regulador em agosto de 2025.

As negociações ocorrem em paralelo às sanções de duas direções, com o Reino Unido tendo sancionado a HTX e Sun por supostas ligações com a evasão de sanções russas e a UE nomeando a exchange em suas próprias medidas contra a Rússia dois meses depois. A ação da FCA é separada e diz respeito apenas a marketing.

A HTX e a FCA recusaram-se a comentar as negociações à Reuters, embora um porta-voz da HTX tenha dito que a exchange "continua dedicada a manter altos padrões de conformidade, transparência e proteção do usuário".