HTX et la Financial Conduct Authority (FCA) du Royaume-Uni ont entamé des discussions de règlement suite à des allégations selon lesquelles l'exchange crypto aurait illégalement promu ses services auprès des consommateurs britanniques, les procédures devant la Haute Cour étant suspendues jusqu'à fin août pendant que les négociations se poursuivent.
Reuters a rapporté le 13 août, citant des documents judiciaires, que la FCA et HTX ont obtenu deux mois supplémentaires pour trouver un règlement après que les deux parties ont commencé à échanger des courriels en mars et ont initialement tenu trois mois de négociations.
Les discussions concernent une plainte déposée par la FCA en octobre contre Huobi Global, incorporée au Panama, et des personnes non identifiées qui seraient à l'origine de l'exploitation et du contrôle de HTX. En février, le régulateur a accusé l'exchange d'avoir enfreint les règles de promotion financière qui s'appliquent aux crypto-actifs au Royaume-Uni depuis octobre 2023.
HTX, anciennement connue sous le nom de Huobi, est l'une des plus grandes plateformes de trading de cryptomonnaies au monde et a été liée au fondateur de Tron, Justin Sun, qui a acquis une participation majoritaire dans l'exchange en 2022. La société est également confrontée à des sanctions distinctes imposées par le Royaume-Uni et l'Union européenne, tout en affirmant que ses services ne sont pas destinés aux clients britanniques.
Des ordonnances judiciaires examinées par Reuters montrent que les discussions entre HTX et la FCA ont débuté après des mois de tentatives infructueuses de la part du régulateur pour dialoguer avec l'exchange.
La FCA avait allégué que HTX avait ignoré des demandes répétées de communication et opérait via ce que le régulateur a décrit comme une « structure opérationnelle opaque ». Cependant, suite à des échanges de courriels en mars, les deux parties ont entamé des discussions de règlement qui ont initialement duré trois mois.
Le 25 juin, la Haute Cour a accordé une prolongation de deux mois supplémentaires, ce qui signifie que la période de négociation actuelle devrait expirer fin août. Les procédures ont été suspendues pendant cette période pour permettre aux parties de poursuivre les discussions.
Aucune des parties n'a divulgué ce qu'un éventuel règlement pourrait impliquer. La FCA et HTX ont refusé de commenter à Reuters l'état des négociations, tandis que les avocats représentant HTX n'ont pas répondu aux demandes de commentaires.
Interrogée séparément sur les discussions réglementaires, les procédures judiciaires et leur calendrier, HTX a également refusé de fournir des détails.
« HTX reste déterminée à maintenir des normes élevées de conformité, de transparence et de protection des utilisateurs », a déclaré un porte-parole à Reuters, ajoutant que la société continuerait à travailler en collaboration avec les régulateurs.
Un avis non daté publié sur le site web de HTX indique que ses produits et services ne sont pas destinés aux utilisateurs au Royaume-Uni.
Selon Reuters, la plainte est la première action en justice de la FCA contre une entreprise de crypto-monnaies concernant la commercialisation de services auprès des consommateurs britanniques.
Les règles de promotion financière des crypto-actifs au Royaume-Uni sont entrées en vigueur en octobre 2023 et restreignent la manière dont les entreprises peuvent commercialiser des produits crypto auprès des consommateurs du pays. Ces exigences s'appliquent aux promotions effectuées via des sites web, des applications et d'autres canaux en ligne susceptibles d'atteindre les clients britanniques.
Les entreprises de cryptomonnaies souhaitant attirer des clients au Royaume-Uni doivent également s'enregistrer auprès de la FCA lorsque cela est requis et se soumettre à des contrôles anti-blanchiment d'argent et de lutte contre la criminalité financière. HTX et Huobi ont été ajoutées à la liste d'avertissement de la FCA des entreprises non autorisées en 2023 et 2024, respectivement.
Le régulateur utilise cette liste pour alerter les consommateurs sur les entreprises qui pourraient fournir des services financiers ou cibler des clients britanniques sans l'autorisation requise.
La FCA a également tenté de restreindre l'accès de HTX aux utilisateurs britanniques via des plateformes tierces. Selon Reuters, le régulateur a exhorté les entreprises de médias sociaux à bloquer les comptes HTX pour les utilisateurs basés au Royaume-Uni et a fait pression pour que ses produits soient retirés des boutiques d'applications britanniques.
L'application des mesures contre les services crypto non autorisés s'est étendue à d'autres plateformes. En juin, la FCA a émis un avertissement concernant Hyperliquid après avoir déclaré que la plateforme décentralisée de contrats à terme perpétuels et les entités liées pourraient fournir ou promouvoir des produits et services financiers au Royaume-Uni sans autorisation.
Le régulateur a également poursuivi des activités crypto non autorisées présumées hors ligne. Un rapport de crypto.news de juin a détaillé comment le gendarme financier a perquisitionné huit sites à Londres dans le cadre d'une enquête sur des soupçons de trading crypto de pair à pair illégal.
L'opération a impliqué la FCA, le HM Revenue and Customs et la police métropolitaine, les autorités ayant émis des ordonnances d'interruption alors qu'elles enquêtaient sur d'éventuelles violations des lois anti-blanchiment d'argent et de lutte contre le financement du terrorisme.
La position réglementaire de HTX en Grande-Bretagne s'est compliquée en mai lorsque le gouvernement britannique a sanctionné Huobi Global S.A. dans le cadre de mesures visant les réseaux financiers accusés de soutenir la Russie.
Comme précédemment rapporté par crypto.news, le Royaume-Uni a désigné Huobi Global S.A., enregistrée au Panama, le 26 mai dans un ensemble de sanctions visant le réseau A7 lié à la Russie.
L'avis britannique a listé HTX et HTX Exchange parmi les noms associés à l'entité sanctionnée. Les mesures comprenaient un gel des avoirs, des restrictions sur le traitement des paiements, des sanctions sur les services Internet et des restrictions sur les services fiduciaires.
Un jour plus tard, HTX a contesté la portée des sanctions, arguant que Huobi Global S.A. était une entité juridique distincte et que la désignation ne s'appliquait pas à son exchange en activité ni n'affectait les actifs des clients.
Le ministère britannique des Affaires étrangères avait accusé la société sanctionnée de fournir des services financiers liés à A7 Limited Liability Company et Garantex Europe OU. Les autorités britanniques ont déclaré qu'elles avaient des motifs raisonnables de soupçonner que ces services soutenaient la Russie.
Les effets de la conformité se sont étendus aux utilisateurs de cryptomonnaies et aux fournisseurs de services après cette désignation. En juin, des chercheurs en blockchain ont rapporté que certaines plateformes signalaient des portefeuilles ayant des connexions antérieures avec Huobi ou HTX, créant des vérifications supplémentaires pour les fonds ayant transité par l'exchange.
Une analyse de Global Ledger citée à l'époque a révélé que HTX avait traité environ 21,06 milliards de dollars de flux crypto à haut risque entre 2021 et mai 2026, dont 7,64 milliards de dollars liés à des entités russes à haut risque et à des marchés noirs (darknet). L'enquêteur blockchain ZachXBT a critiqué l'impact du filtrage des adresses, arguant que les utilisateurs ordinaires pourraient faire face à des restrictions en raison d'une exposition historique à des portefeuilles liés à HTX.
La pression des sanctions s'est accrue en juillet lorsque l'Union européenne a placé HTX sur une liste de sociétés crypto accusées d'aider les utilisateurs russes à échapper aux restrictions financières. L'action de sanctions de l'UE a visé 18 sociétés crypto et faisait partie des dernières mesures du bloc contre la Russie.
L'action de la FCA contre HTX est menée en vertu de règles déjà applicables aux promotions crypto et aux contrôles de la criminalité financière, tandis que la Grande-Bretagne prépare un système réglementaire plus étendu pour le secteur.
En avril, le régulateur a ouvert sa dernière consultation couvrant l'émission de stablecoins, les plateformes de trading de cryptomonnaies, la garde (custody) et le staking.
Selon le calendrier publié avec la consultation, les entreprises crypto pourront demander une autorisation complète de la FCA à partir du 30 septembre 2026, avant que le nouveau cadre réglementaire n'entre en vigueur en octobre 2027.
Certaines entreprises ont déjà obtenu leur enregistrement en vertu du régime anti-blanchiment d'argent existant. La filiale britannique de Robinhood, par exemple, a été enregistrée par la FCA le 31 juillet, lui permettant de fournir des services crypto en Grande-Bretagne dans le cadre actuel.
Pour HTX, les procédures existantes devant la Haute Cour restent suspendues en vertu des ordonnances du 25 juin, tandis que les discussions de règlement avec la FCA se poursuivent jusqu'à fin août.
