Trung Quốc đã đề xuất một loạt cải cách tư pháp và thủ tục để tăng cường điều tra, xử lý bằng chứng và thu hồi tài sản trong các vụ án rửa tiền bằng tiền ảo, khi các công tố viên tìm cách lấp đầy những lỗ hổng trong khuôn khổ thực thi pháp luật hình sự của đất nước.
Theo một bài báo được đăng trên tờ Nhật báo Viện kiểm sát Nhân dân, khuôn khổ pháp lý hiện tại của Trung Quốc đang đối mặt với ba trở ngại lớn khi truy tố các vụ án rửa tiền bằng tiền ảo, bao gồm khó khăn trong việc xác định trách nhiệm hình sự, thu thập bằng chứng và thu hồi tài sản bất hợp pháp.
Bài báo, được viết bởi các công tố viên từ Viện kiểm sát Nhân dân quận Vũ Hồ ở Tương Đàm, Hồ Nam, và một giáo sư luật từ Đại học Tương Đàm, cho biết tiền ảo đã cải thiện hiệu quả giao dịch, nhưng cấu trúc phi tập trung, tính ẩn danh và bản chất xuyên biên giới của chúng cũng khiến chúng ngày càng hấp dẫn đối với việc rửa tiền có được từ tội phạm.
Mặc dù Trung Quốc đã thiết lập một khuôn khổ chống rửa tiền, các tác giả cho biết sự không nhất quán giữa Luật Chống Rửa tiền sửa đổi và Bộ luật Hình sự đã tạo ra những thách thức trong việc thực thi. Trong khi luật AML cập nhật không còn giới hạn các tội phạm cơ sở, Điều 191 của Bộ luật Hình sự vẫn chỉ áp dụng cho bảy tội phạm gốc được quy định, khiến nhiều vụ rửa tiền bằng tiền ảo liên quan đến các tội phạm khác phải bị truy tố theo tội che giấu hoặc ngụy trang nguồn tiền tội phạm thay vì rửa tiền.
Bài báo cảnh báo rằng điều này đã ngày càng biến tội danh sau này thành một điều khoản bao quát và lập luận rằng các cơ quan tư pháp nên chú trọng hơn vào việc xác định hành vi rửa tiền độc lập trong quá trình điều tra.
Để giải quyết những vấn đề đó, các tác giả đã đề xuất rằng các cơ quan tư pháp cao nhất của Trung Quốc ban hành các hướng dẫn xử lý vụ án chuyên biệt, công bố thêm các vụ án điển hình và mở rộng đào tạo về công nghệ phân tích blockchain cho điều tra viên và công tố viên.
Bài báo cho biết, các điều tra viên cũng nên áp dụng phương pháp “điều tra kép” bắt buộc bằng cách xem xét cả tội phạm cơ sở và hoạt động rửa tiền liên quan. Bài báo khuyến nghị lập báo cáo dòng tiền ảo trong quá trình điều tra và yêu cầu các công tố viên đánh giá xem liệu các cáo buộc rửa tiền riêng biệt có nên đi kèm với các tội phạm cơ sở hay không, bao gồm cả theo các điều khoản tự rửa tiền của Trung Quốc nếu phù hợp.
Đề xuất cũng kêu gọi các công tố viên can thiệp sớm hơn vào các cuộc điều tra phức tạp, xem xét mục đích đằng sau các giao dịch chuyển tiền thay vì chỉ dựa vào loại tội phạm gốc, và tăng cường giám sát khi các trường hợp đủ điều kiện là rửa tiền lại được xử lý theo các điều khoản hình sự khác.
Việc thu thập bằng chứng vẫn là một thách thức lớn khác vì tội phạm ngày càng sử dụng các công cụ trộn (mixers), tiền riêng tư (privacy coins), sàn giao dịch phi tập trung (decentralised exchanges) và chuyển đổi chuỗi chéo (cross-chain transfers) để chia nhỏ và di chuyển tiền qua nhiều khu vực pháp lý, các tác giả cho biết. Giao tiếp được mã hóa, dữ liệu bị phá hủy và hợp tác xuyên biên giới hạn chế càng làm phức tạp thêm các cuộc điều tra, trong khi việc liên kết địa chỉ ví blockchain với danh tính thực vẫn đòi hỏi kỹ thuật cao.
Để giải quyết những vấn đề đó, bài báo đề xuất công nhận các bản ghi giao dịch blockchain có thể xác minh công khai là bằng chứng điện tử tự xác thực khi giá trị hash của chúng vẫn nhất quán. Các báo cáo phân tích blockchain thu được từ các công ty phân tích tuân thủ cũng nên được chấp nhận làm bằng chứng, tùy thuộc vào việc xem xét tư pháp các công cụ, phương pháp và kết luận được sử dụng để tạo ra các báo cáo đó.
Các tác giả cũng gợi ý cho phép tòa án suy luận ý định phạm tội trong một số trường hợp nhất định, bao gồm khi nghi phạm sử dụng các công cụ trộn (mixers) hoặc tiền điện tử tập trung vào quyền riêng tư (privacy-focused cryptocurrencies) để che giấu giao dịch, nhanh chóng thanh lý số lượng lớn tài sản tiền điện tử thông qua các phương pháp giao dịch bất thường hoặc thực hiện các giao dịch giá trị cao thường xuyên bằng ví ẩn danh mà không thể liên kết hợp lý với danh tính của họ.
Thay vì yêu cầu điều tra viên truy tìm mọi giao dịch từ nguồn gốc đến đích, bài báo lập luận rằng tòa án nên được phép dựa vào bằng chứng gián tiếp và tình huống khi các bằng chứng riêng lẻ củng cố lẫn nhau và thiết lập một chuỗi chứng cứ hoàn chỉnh.
Việc thu hồi tài sản đã đặt ra một trở ngại khác vì Trung Quốc cấm lưu thông tiền điện tử trong khi các nhà chức trách thường thiếu các kênh tuân thủ để xử lý tài sản ảo bị tịch thu, bài báo cho biết. Các tác giả nói thêm rằng các thủ tục không nhất quán liên quan đến quản lý khóa riêng, định giá tài sản và thanh lý đã tạo ra rủi ro trong quá trình thực thi hình sự.
Để giải quyết những vấn đề đó, họ đã đề xuất thiết lập một cơ chế quốc gia để tiêu chuẩn hóa việc tịch thu, giám giữ, định giá và xử lý các loại tiền ảo bị tịch thu.
Một nền tảng lưu ký tập trung có thể quản lý các tài sản bị tịch thu, trong khi việc xử lý có thể diễn ra thông qua các kênh tuân thủ như đấu giá được chỉ định hoặc chuyển nhượng đàm phán. Họ cũng khuyến nghị thành lập một ủy ban chuyên gia để phát triển các tiêu chuẩn định giá tư pháp bằng cách sử dụng dữ liệu blockchain và giá cả từ các sàn giao dịch quốc tế lớn.
Các tác giả cho biết, hợp tác xuyên biên giới cũng nên được tăng cường thông qua các thỏa thuận hỗ trợ tư pháp song phương hoặc đa phương bao gồm tội phạm tiền ảo.
Họ còn đề xuất phát triển một mạng lưới hợp tác tư pháp dựa trên blockchain cho phép các khu vực pháp lý tham gia xác minh các địa chỉ ví đáng ngờ, lệnh đóng băng tài sản và các thông tin thực thi khác trong khi vẫn tôn trọng chủ quyền dữ liệu quốc gia.
Những khuyến nghị này được xây dựng dựa trên nỗ lực gần đây của Trung Quốc nhằm thắt chặt giám sát các tội phạm tài chính liên quan đến tiền điện tử. Vào tháng 6, Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc cho biết rửa tiền bằng tiền ảo sẽ vẫn là một ưu tiên thực thi trong chiến lược chống rửa tiền năm năm tới của đất nước, đồng thời lưu ý rằng các nhóm tội phạm có tổ chức ngày càng dựa vào tiền điện tử, ngân hàng ngầm và chuyển tiền xuyên biên giới để che giấu các khoản thu bất hợp pháp.
Ngân hàng trung ương cũng cho biết các nhà chức trách sẽ tiếp tục tăng cường hợp tác quốc tế về điều tra, chia sẻ thông tin tình báo và thu hồi tài sản trong các vụ án liên quan đến tội phạm tài chính xuyên biên giới.
