Федеральний суд США врегулював справи Комісії з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) проти Керолайн Еллісон та Ґері Ванга, наклавши п'ятирічні заборони на торгівлю та заборони на реєстрацію до 10 років.
Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) заявила 19 серпня, що Окружний суд США Південного округу Нью-Йорка видав додаткові накази про згоду проти Еллісон, колишнього генерального директора Alameda Research, та Ванга, який був співзасновником Alameda та FTX.
Згідно з наказами, обидва колишні керівники повинні продовжувати надавати допомогу регулятору. Еллісон не може торгувати протягом п'яти років та їй заборонено реєструватися в CFTC протягом 10 років, тоді як Ванг отримав п'ятирічну заборону на торгівлю та восьмирічну заборону на реєстрацію.
Обмеження не почали діяти з останнього рішення. За даними регулятора, кожен період відліковується з 23 грудня 2022 року, коли суд видав початкові накази про згоду проти пари.
Ці попередні накази також назавжди заборонили Еллісон та Вангу порушувати антишахрайські положення Закону про товарні біржі та відповідні правила CFTC. У поєднанні з додатковими наказами, вони закривають примусові дії регулятора проти обох колишніх керівників.
Наразі CFTC не вимагає від Еллісон та Ванга відшкодування, стягнення незаконно отриманих доходів або цивільних грошових штрафів. Пояснюючи своє рішення, агентство вказало на їхню допомогу в розслідуванні, співпрацю в пов'язаних провадженнях та фінансові наслідки, накладені в рамках паралельної кримінальної справи.
Обидва визнали себе винними за кількома федеральними звинуваченнями, включаючи змову з метою вчинення шахрайства з товарами, у грудні 2022 року. Їхні кримінальні справи також супроводжувалися наказом про конфіскацію на суму 11,02 мільярда доларів, за який вони були солідарно відповідальні, згідно з CFTC.
Агентство розглядало їхню співпрацю як центральний фактор при встановленні цивільних санкцій.
“Еллісон і Ванг були вищими керівниками, які вчинили шахрайство в Alameda та FTX, за що були визнані винними”, – сказав директор відділу правозастосування CFTC Девід І. Міллер. “Однак їхні санкції відображають їхню істотну допомогу в розслідуваннях Комісії, пов'язаних з FTX.”
Міллер зазначив, що це рішення показало цінність, яку відділ правозастосування надає “активній співпраці”. Хоча фінансові засоби відрізняються від спочатку запитаних, обмеження на торгівлю та реєстрацію не дозволяють обом відповідачам брати участь на ринках, що регулюються CFTC, або реєструватися в агентстві протягом зазначених періодів.
Справи розпочалися після краху FTX у листопаді 2022 року, і CFTC розширила свій позов про шахрайство проти засновника Сема Бенкмана-Фріда та його компаній.
У своїй зміненій скарзі від грудня 2022 року регулятор звинуватив Еллісон та Ванга в участі у схемі, яка призвела до втрати понад 8 мільярдів доларів клієнтських депозитів FTX. CFTC висунула Еллісон звинувачення у шахрайстві та істотних спотвореннях фактів, що стосуються цифрових товарних активів, тоді як Ванг зіткнувся зі звинуваченням у шахрайстві, пов'язаному з їхнім продажем у міжштатній торгівлі.
Еллісон була визнана відповідальною за обидва звинувачення у шахрайстві, включені до зміненої скарги. Ванг був визнаний відповідальним за єдине висунуте проти нього звинувачення.
Згідно з обвинуваченнями CFTC 2022 року, Ванг допоміг створити код, який надав Alameda по суті необмежену кредитну лінію на FTX. Інші винятки, як стверджується, дозволяли торговій фірмі виконувати замовлення швидше та уникати процесу автоматичної ліквідації біржі, навіть коли Alameda не мала достатньо грошей для підтримки своїх позицій.
Регулятор стверджував, що ці функції дозволили Alameda вивести мільярди доларів клієнтських активів, не розкриваючи особливого ставлення користувачам FTX. FTX публічно заявляла, що кошти клієнтів зберігаються в депозитарії та відокремлені від активів компанії, але в скарзі стверджувалося, що Alameda регулярно отримувала та змішувала ці активи зі своїми власними коштами.
Ставши єдиним генеральним директором Alameda, Еллісон нібито наказала фірмі використовувати мільярди доларів з FTX для торгівлі на інших біржах та інвестицій у компанії з цифровими активами. CFTC також звинуватила її в оманливих публічних заявах щодо розділення між FTX та Alameda.
Еллісон та Ванг не оскаржували свою відповідальність згідно із Законом про товарні біржі та Положенням CFTC 180.1. Їхні накази про згоду від 23 грудня 2022 року офіційно закріпили ці висновки, залишаючи суду визначити решту санкцій пізніше.
Додаткові накази CFTC слідують за окремими кримінальними вироками, які також враховують, наскільки широко кожен обвинувачений допомагав прокурорам США.
Еллісон отримала дворічний тюремний термін у вересні 2024 року, після того, як виступила ключовим свідком з боку уряду на судовому процесі над Бенкманом-Фрідом. Вона прибула до федеральної в'язниці в Коннектикуті того ж листопада.
Суддя Окружного суду США Льюїс Каплан призначив тюремне ув'язнення, незважаючи на деталізацію співпраці Еллісон прокурорами. Під час винесення вироку суддя заявив, що її допомога не усуває необхідності запобігати шахрайству, згідно зі звітом від листопада 2024 року.
Ванг уникнув додаткового тюремного терміну. У листопаді 2024 року Каплан засудив його до відбутого часу та трьох років нагляду, після того як прокурори описали його допомогу у відстеженні коштів та поясненні коду FTX та внутрішніх фінансових систем.
Суд визнав співпрацю Ванга особливо корисною, оскільки він написав частини програмного забезпечення біржі та міг пояснити привілеї, надані Alameda. Під час кримінального суду над Бенкманом-Фрідом Ванг свідчив про код, який дозволяв торговій фірмі отримувати доступ до коштів клієнтів та працювати без обмежень, застосованих до звичайних користувачів.
Як детально описано у звіті про винесення вироку Вангу, прокурори заявили, що він був першим членом керівної групи Бенкмана-Фріда, хто звернувся до влади США у 2022 році. Еллісон пізніше стала центральним свідком проти Бенкмана-Фріда, який отримав 25-річний тюремний термін у березні 2024 року.
Правові претензії, пов'язані з FTX, залишалися активними за межами кримінальних справ проти її колишніх керівників.
У травні 2026 року crypto.news повідомило, що юридична фірма Fenwick & West погодилася виплатити 54 мільйони доларів для врегулювання колективного позову, поданого колишніми клієнтами FTX. Пропоноване врегулювання ще потребувало схвалення суду, коли про нього було оголошено.
Клієнти звинуватили Fenwick у допомозі у створенні корпоративних та правових структур, які дозволяли FTX та Alameda переміщувати та змішувати кошти клієнтів без належного контролю. Згідно з матеріалами, цитованими у звіті, позивачі частково покладалися на свідчення Еллісон, Ванга та колишнього директора з інженерії FTX Нішада Сінга щодо неналежних позик, неправдивих заяв та поводження з грошима клієнтів.
Сінг досяг власної додаткової угоди з CFTC у квітні 2026 року. Він погодився виплатити 3,7 мільйона доларів стягнення незаконно отриманих доходів та прийняв п'ятирічну заборону на торгівлю та восьмирічну заборону на реєстрацію, при цьому регулятор також посилався на його співпрацю зі слідчими.
FTX
