Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din Thailanda a propus noi reglementări care impun operatorilor de active digitale să colecteze, să verifice și să rețină informații legate de transferurile crypto, în cadrul cadrului său planificat Travel Rule.
Conform SEC din Thailanda, proiectul de notificare ar impune operatorilor să stabilească sisteme de gestionare a riscurilor pentru transferurile și primirile de active digitale, oferindu-le suficiente informații pentru a identifica tranzacțiile care ar putea implica spălare de bani sau infracțiuni legate de tehnologie.
Propunerea acoperă transferurile între clienți și furnizori de servicii reglementați, precum și tranzacțiile care implică portofele auto-găzduite. Operatorii ar trebui să colecteze informații despre clienți și contrapartidele acestora, să examineze furnizorii de servicii utilizați la celălalt capăt al unei tranzacții și să păstreze înregistrări care să susțină fiecare transfer timp de cel puțin cinci ani.
Pentru primii doi ani ai perioadei de păstrare, informațiile despre tranzacții ar trebui să rămână într-un format care să permită autorităților de supraveghere să le recupereze sau să le inspecteze imediat.
Una dintre cerințe s-ar aplica atunci când clienții trimit sau primesc active digitale către sau de la portofele auto-găzduite.
În astfel de cazuri, operatorii licențiați ar trebui să verifice dacă clientul deține portofelul sau are autoritatea de a-l controla. Verificările contrapartidelor s-ar extinde la operatorii de active digitale sau alți furnizori de servicii implicați în transferuri.
SEC a declarat că aceste controale propuse au scopul de a oferi suficiente informații pentru a urmări traseul financiar al unei tranzacții cu active digitale și de a permite examinarea, prevenirea sau interceptarea activităților suspecte.
Cerințe similare de partajare a informațiilor fac parte din cadrul normativ Travel Rule utilizat la nivel internațional pentru controalele anti-spălare de bani. Grupul de Acțiune Financiară (GAFI) și-a extins standardele Travel Rule la activele virtuale și la furnizorii de servicii pentru active virtuale în 2019.
Așa cum crypto.news a explicat anterior, cadrul normativ impune furnizorilor de servicii crypto vizați să colecteze, să partajeze și să rețină informații de identificare despre expeditori și destinatari. Standardul extinde un control anti-spălare de bani dezvoltat inițial pentru transferurile financiare tradiționale la activele digitale.
Proiectul de lege din Thailanda atribuie obligații separate în funcție de poziția unui operator într-o tranzacție.
Un Operator de Active Digitale Ordonator ar trebui să trimită informații despre transferator și beneficiar împreună cu instrucțiunea de transfer către Operatorul de Active Digitale Beneficiar.
Atunci când un operator intermediar se află pe traseul tranzacției, calificările sale trebuie verificate și trebuie întreprinse alți pași prescriși pentru ca traseul să poată fi urmărit continuu.
Operatorii care primesc active digitale s-ar confrunta cu cerințe corespunzătoare de gestionare a riscurilor, inclusiv colectarea de informații despre transferator și beneficiar atunci când activele sosesc de la un operator ordonator sau un client.
Propunerea urmează unei colaborări între SEC și Oficiul Anti-Spălare a Banilor din Thailanda (AMLO), pe măsură ce autoritățile dezvoltă controale pentru tranzacțiile financiare suspecte.
Subcomitetul din Thailanda privind conectivitatea datelor financiare pentru a îmbunătăți monitorizarea tranzacțiilor financiare suspecte a decis anterior ca SEC și AMLO să pregătească ghiduri pentru afacerile cu active digitale. AMLO a pregătit separat reguli în conformitate cu legea anti-spălare a banilor din țară.
SEC a declarat că a coordonat cu AMLO la stabilirea cerințelor propuse, astfel încât informațiile să însoțească transferurile de active digitale și să poată fi utilizate pentru monitorizarea tranzacțiilor.
Înainte de a pregăti cel mai recent proiect, autoritatea de reglementare a organizat o consultare inițială privind principiile între martie și aprilie 2026. Majoritatea părților implicate au fost de acord cu cadrul propus și au transmis comentarii, pe care SEC le-a luat în considerare la rafinarea cerințelor.
Controlul anti-spălare de bani a crescut în sectorul activelor digitale din Thailanda. În iulie, Banca Thailandei și SEC au început să examineze tranzacțiile cu stablecoin, după ce autoritățile au identificat activități USDT de mare valoare care ar fi putut eluda canalele normale de raportare financiară.
Analiza a utilizat analize de date pentru a examina tranzacțiile neobișnuite, în timp ce autoritățile investigau posibile legături cu spălarea de bani, jocurile de noroc online și alte activități conectate la economia gri a Thailandei.
Autoritățile au căutat dincolo de tranzacțiile gestionate direct prin platforme reglementate. O operațiune globală INTERPOL raportată în iulie a dus la 5.811 arestări în 97 de țări și teritorii și a interceptat 293 de milioane de dolari în active ilicite.
Autoritățile thailandeze implicate în operațiune au descoperit o presupusă rețea de spălare de criptomonede care a mutat venituri din escrocherii romantice prin schimburi de token-uri cross-chain. Un portofel legat de investigație a procesat peste 122,5 milioane de dolari, conform detaliilor operațiunii.
Travel Rule în sine a adoptat forme mai stricte pe mai multe piețe asiatice. Coreea de Sud a aprobat modificări în august care vor elimina pragul său de transfer și vor cere partajarea informațiilor pentru fiecare transfer între furnizorii de servicii pentru active virtuale înregistrați la nivel național.
Taiwanul a adoptat o rută similară. Comisia sa de Supraveghere Financiară a propus partajarea obligatorie a informațiilor pentru transferurile între platformele crypto interne, cu cerințele programate să înceapă în octombrie.
Controalele de transfer propuse de Thailanda vin pe măsură ce SEC dezvoltă mai multe alte reguli pentru sectorul activelor digitale interne.
În iulie, autoritatea de reglementare a depus o plângere penală împotriva Bitkub Online și a doi foști directori pentru presupuse raportări false către autorități, legate de un atac cibernetic din 2021.
Atacul a dus la pierderea de active digitale evaluate la aproximativ 1,7 miliarde de baht, sau 50 de milioane de dolari. SEC a susținut că rapoartele depuse între 10 mai și 30 octombrie 2021 nu au contabilizat cu exactitate reducerea deținerilor de active digitale ale Bitkub după ce atacatorii au furat 16 criptomonede.
Bitkub a declarat că a întârziat dezvăluirea atacului deoarece a dorit să prevină o retragere masivă de fonduri ("bank run") și ulterior a înlocuit activele furate, lăsând clienții fără pierderi. Plângerea SEC a vizat informațiile transmise autorităților de reglementare după incident.
Controalele de reglementare s-au extins, în timp ce Thailanda continuă să dezvolte noi rute pentru investițiile crypto reglementate.
Pe 31 august, SEC a propus reguli care ar permite investitorilor de retail accesul la instrumente derivate crypto offshore prin intermediari licențiați, atunci când produsele îndeplinesc cerințe specifice.
Contractele eligibile ar trebui să aibă caracteristici comparabile cu produsele permise în Thailanda și să utilizeze aranjamente reglementate de compensare centrală a contrapartidei în străinătate. Alte instrumente derivate crypto străine ar rămâne restricționate investitorilor instituționali, conform propunerii.
Cea mai recentă propunere privind instrumentele derivate urmează deciziei Thailandei de la începutul anului 2026 de a recunoaște criptomonedele ca active subiacente eligibile în conformitate cu Legea sa privind tranzacționarea instrumentelor derivate. Autoritatea de reglementare și Bursa de Futures din Thailanda au dezvoltat de atunci cerințe pentru contracte futures și opțiuni legate de crypto.
O altă consultare din aprilie a căutat să simplifice regulile privind instrumentele derivate crypto, permițând afacerilor licențiate de active digitale să solicite licențe pentru instrumente derivate fără a înființa entități corporative separate.
Cerințele existente impun firmelor să înființeze o entitate diferită pentru operațiunile cu instrumente derivate, creând costuri operaționale și de conformitate suplimentare.
Thailanda și-a avansat și planurile pentru ETF-uri crypto spot.
În august, autoritățile de reglementare au avansat regulile pentru ETF-urile Bitcoin și Ether la stadiul de proiect, propunând ca fondurile listate local să mențină o expunere netă medie de cel puțin 80% din valoarea activului net la criptomoneda subiacentă pe parcursul fiecărui an contabil.
Bitcoin și Ether ar fi inițial singurele criptomonede eligibile. Custozii de active digitale interni ar rămâne opțiunea principală de custodie, deși SEC ar putea permite custozi străini calificați atunci când consideră că utilizarea lor este necesară.
Cadrul ar permite ETF-urilor crypto stabilite local să tranzacționeze pe Bursa de Valori din Thailanda, oferind investitorilor expunere prin conturi de valori mobiliare fără a le cere să gestioneze direct portofele de criptomonede.
Thailanda recunoscuse deja criptomonedele ca active subiacente pentru instrumente derivate reglementate în februarie, deschizând calea pentru produse bazate pe active precum Bitcoin. Modificarea a oferit autorităților de reglementare și Bursei de Futures din Thailanda o bază legală pentru a dezvolta contracte futures și opțiuni legate de crypto.
Pentru propunerea Travel Rule, SEC a declarat că cerințele sunt menite să îmbunătățească trasabilitatea tranzacțiilor și să prevină utilizarea afacerilor licențiate pentru spălare de bani sau finanțarea terorismului, fără a impune o povară excesivă asupra operatorilor.
Autoritatea de reglementare a publicat proiectul de notificare prin intermediul site-ului său web și al Portalului Legislativ al Thailandei și a invitat afacerile cu active digitale, alte părți relevante și membrii publicului să transmită comentarii prin canalele de consultare până la 10 iulie 2026.
USDT
BTC