China a propus o serie de reforme judiciare și procedurale pentru a consolida investigațiile, gestionarea probelor și recuperarea activelor în cazurile de spălare de bani prin monede virtuale, deoarece procurorii urmăresc să elimine lacunele din cadrul național de aplicare a legii penale.
Potrivit unui articol publicat în People’s Procuratorate Daily, cadrul legal actual al Chinei se confruntă cu trei obstacole majore atunci când urmărește penal cazurile de spălare de bani prin monede virtuale, incluzând dificultăți în stabilirea răspunderii penale, colectarea probelor și recuperarea activelor ilicite.
Articolul, scris de procurori de la Procuratura Populară a Districtului Yuhu din Xiangtan, Hunan, și de un profesor de drept de la Universitatea Xiangtan, a menționat că monedele virtuale au îmbunătățit eficiența tranzacțiilor, însă structura lor descentralizată, anonimitatea și natura transfrontalieră le-au făcut, de asemenea, din ce în ce mai atractive pentru spălarea de produse infracționale.
Deși China a stabilit un cadru de combatere a spălării banilor, autorii au declarat că inconsecvențele dintre Legea revizuită privind Combaterea Spălării Banilor și Codul Penal au creat provocări în aplicare. În timp ce legea actualizată AML nu mai limitează infracțiunile-sursă (predicate offences), Articolul 191 din Codul Penal se aplică încă doar la șapte infracțiuni precursoare specificate, lăsând multe cazuri de spălare de bani prin monede virtuale care implică alte infracțiuni să fie urmărite penal sub infracțiunea de ascundere sau disimulare a produselor infracționale în schimb.
Articolul a avertizat că aceasta a transformat din ce în ce mai mult ultima infracțiune într-o prevedere generală (catch-all provision) și a susținut că autoritățile judiciare ar trebui să pună mai mult accent pe identificarea conduitei de spălare independentă în timpul investigațiilor.
Pentru a aborda aceste probleme, autorii au propus ca cele mai înalte autorități judiciare ale Chinei să emită ghiduri dedicate de gestionare a cazurilor, să publice cazuri directoare suplimentare și să extindă formarea în tehnologiile de analiză blockchain pentru investigatori și procurori.
Investigatorii ar trebui, de asemenea, să adopte o abordare obligatorie de „investigație duală” examinând atât infracțiunea subiacentă, cât și activitatea de spălare de bani conexă, se arată în articol. S-a recomandat pregătirea rapoartelor privind fluxul de fonduri în monede virtuale în timpul investigațiilor și solicitarea ca procurorii să evalueze dacă acuzațiile separate de spălare de bani ar trebui să însoțească infracțiunile-sursă, inclusiv în conformitate cu prevederile Chinei privind auto-spălarea de bani, acolo unde este cazul.
Propunerea a solicitat, de asemenea, ca procurorii să intervină mai devreme în investigațiile complexe, să examineze scopul din spatele transferurilor de fonduri, în loc să se bazeze doar pe tipul infracțiunii precursoare, și să consolideze supravegherea atunci când cazurile care se califică drept spălare de bani sunt în schimb înregistrate sub alte dispoziții penale.
Colectarea probelor rămâne o altă provocare majoră, deoarece infractorii folosesc din ce în ce mai mult mixere, monede de confidențialitate (privacy coins), burse descentralizate și transferuri cross-chain pentru a fragmenta și muta fonduri în multiple jurisdicții, au spus autorii. Comunicațiile criptate, datele distruse și cooperarea transfrontalieră limitată complică și mai mult investigațiile, în timp ce legarea adreselor de portofel blockchain de identități din lumea reală rămâne solicitantă din punct de vedere tehnic.
Pentru a aborda aceste probleme, articolul a propus recunoașterea înregistrărilor de tranzacții blockchain verificabile public ca probe electronice auto-autentificate atunci când valorile lor hash rămân consistente. Rapoartele de analiză blockchain obținute de la firme de analiză conforme ar trebui, de asemenea, acceptate ca probe, sub rezerva revizuirii judiciare a instrumentelor, metodelor și concluziilor utilizate în elaborarea acestor rapoarte.
Autorii au sugerat, de asemenea, să se permită instanțelor să deducă intenția penală în anumite circumstanțe, inclusiv atunci când suspecții folosesc mixere sau criptomonede axate pe confidențialitate pentru a ascunde tranzacții, dispun rapid de mari dețineri de criptomonede prin metode de tranzacționare anormale sau efectuează tranzacții frecvente de mare valoare folosind portofele anonime care nu pot fi rezonabil legate de identitatea lor.
În loc să solicite investigatorilor să urmărească fiecare transfer de la origine la destinație, articolul a susținut că instanțelor ar trebui să li se permită să se bazeze pe probe indirecte și circumstanțiale în cazul în care piesele individuale de probă se coroborează reciproc și stabilesc un lanț complet de dovezi.
Recuperarea activelor a prezentat un alt obstacol, deoarece China interzice circulația criptomonedelor, în timp ce autoritățile adesea nu dispun de canale conforme pentru a dispune de activele virtuale confiscate, se arată în articol. Autorii au adăugat că procedurile inconsistente care guvernează gestionarea cheilor private, evaluarea activelor și lichidarea au creat riscuri în timpul aplicării legii penale.
Pentru a rezolva aceste probleme, au propus înființarea unui mecanism național pentru a standardiza sechestrul, custodia, evaluarea și dispunerea de monedele virtuale confiscate.
O platformă centralizată de custodie ar putea gestiona activele confiscate, în timp ce dispunerea ar putea avea loc prin canale conforme, cum ar fi licitații desemnate sau transferuri negociate. De asemenea, au recomandat crearea unui comitet de experți pentru a dezvolta standarde judiciare de evaluare folosind date blockchain și prețuri de la burse internaționale majore.
Cooperarea transfrontalieră ar trebui, de asemenea, consolidată prin acorduri bilaterale sau multilaterale de asistență judiciară care acoperă infracțiunile legate de monede virtuale, au declarat autorii.
Ei au propus, de asemenea, dezvoltarea unei rețele de cooperare judiciară bazate pe blockchain care ar permite jurisdicțiilor participante să verifice adresele de portofel suspecte, ordinele de înghețare a activelor și alte informații de aplicare a legii, respectând în același timp suveranitatea națională a datelor.
Recomandările se bazează pe eforturile recente ale Chinei de a înăspri supravegherea criminalității financiare legate de criptomonede. În iunie, Banca Populară a Chinei a declarat că spălarea banilor prin monede virtuale va rămâne o prioritate de aplicare a legii în timpul următoarei strategii cincinale a țării de combatere a spălării banilor, menționând în același timp că grupurile criminale organizate se bazează din ce în ce mai mult pe criptomonede, bănci subterane și transferuri transfrontaliere de fonduri pentru a ascunde produsele ilicite.
Banca centrală a mai declarat că autoritățile vor continua să consolideze cooperarea internațională în investigații, schimbul de informații și recuperarea activelor în cazurile care implică criminalitate financiară transfrontalieră.
