A HTX e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) iniciaram negociações de acordo sobre alegações de que a exchange de criptoativos promoveu ilegalmente seus serviços a consumidores britânicos, com os processos do Tribunal Superior suspensos até o final de agosto enquanto as negociações prosseguem.
A Reuters informou em 13 de agosto, citando documentos judiciais, que a FCA e a HTX receberam mais dois meses para buscar um acordo, depois que as duas partes começaram a trocar e-mails em março e inicialmente realizaram três meses de negociações.
As discussões dizem respeito a um processo judicial movido pela FCA em outubro contra a Huobi Global, incorporada no Panamá, e pessoas não identificadas que alegadamente operam e controlam a HTX. Em fevereiro, o regulador acusou a exchange de violar as regras de promoção financeira aplicáveis a criptoativos no Reino Unido desde outubro de 2023.
A HTX, anteriormente conhecida como Huobi, é uma das maiores plataformas de negociação de criptoativos do mundo e tem sido associada ao fundador da Tron, Justin Sun, que adquiriu uma participação controladora na exchange em 2022. A empresa também está lidando com sanções separadas impostas pelo Reino Unido e pela União Europeia, enquanto mantém que seus serviços não são destinados a clientes britânicos.
Ordens judiciais revisadas pela Reuters mostram que as discussões entre a HTX e a FCA começaram após meses de tentativas infrutíferas do regulador de se engajar com a exchange.
A FCA alegou que a HTX ignorou repetidos pedidos de comunicação e operou através do que o regulador descreveu como uma “estrutura operacional opaca”. No entanto, após trocas de e-mails em março, as duas partes iniciaram discussões de acordo que duraram inicialmente três meses.
Em 25 de junho, o Tribunal Superior concedeu outra prorrogação de dois meses, colocando o período atual de negociação para expirar no final de agosto. Os processos foram suspensos durante esse período para permitir que as partes continuassem as conversações.
Nenhuma das partes divulgou o que um possível acordo poderia envolver. A FCA e a HTX recusaram-se a comentar à Reuters sobre o status das negociações, enquanto os advogados que representam a HTX não responderam aos pedidos de comentário.
Questionada separadamente sobre as discussões regulatórias, os processos legais e seu cronograma, a HTX também se recusou a fornecer detalhes.
“A HTX permanece dedicada a manter altos padrões de conformidade, transparência e proteção do usuário”, disse um porta-voz à Reuters, acrescentando que a empresa continuará trabalhando colaborativamente com os reguladores.
Um aviso sem data publicado no site da HTX afirma que seus produtos e serviços não são destinados a usuários no Reino Unido.
O processo judicial é o primeiro caso da FCA contra uma empresa de criptoativos sobre a comercialização de serviços a consumidores britânicos, de acordo com a Reuters.
As regras de promoção financeira do Reino Unido para criptoativos entraram em vigor em outubro de 2023 e restringem como as empresas podem comercializar produtos de criptoativos para consumidores no país. Os requisitos aplicam-se a promoções feitas através de websites, aplicativos e outros canais online capazes de atingir clientes britânicos.
Empresas de criptoativos que buscam clientes no Reino Unido também devem se registrar na FCA quando exigido e passar por verificações de combate à lavagem de dinheiro e crimes financeiros. A HTX e a Huobi foram adicionadas à lista de alerta da FCA de empresas não autorizadas em 2023 e 2024, respectivamente.
O regulador usa a lista para alertar os consumidores sobre empresas que podem estar fornecendo serviços financeiros ou visando clientes do Reino Unido sem a autorização necessária.
A FCA também tentou restringir o acesso da HTX a usuários britânicos através de plataformas de terceiros. De acordo com a Reuters, o regulador instou empresas de mídia social a bloquear contas da HTX para usuários baseados no Reino Unido e pressionou para que seus produtos fossem removidos das lojas de aplicativos do Reino Unido.
A fiscalização contra serviços de criptoativos não autorizados se estendeu a outras plataformas. Em junho, a FCA alertou sobre a Hyperliquid após afirmar que a plataforma descentralizada de futuros perpétuos e entidades relacionadas podem estar fornecendo ou promovendo produtos e serviços financeiros no Reino Unido sem autorização.
O regulador também perseguiu atividades de criptoativos não autorizadas suspeitas offline. Um relatório de junho do crypto.news detalhou como o órgão regulador invadiu oito locais em Londres como parte de uma investigação sobre suspeita de negociação ilegal de criptoativos peer-to-peer.
A operação envolveu a FCA, a HM Revenue and Customs e a Polícia Metropolitana, com as autoridades emitindo ordens de interrupção enquanto investigavam potenciais violações de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.
A posição regulatória da HTX na Grã-Bretanha tornou-se mais complicada em maio, quando o governo do Reino Unido sancionou a Huobi Global S.A. como parte de medidas que visam redes financeiras acusadas de apoiar a Rússia.
Conforme relatado anteriormente pelo crypto.news, o Reino Unido designou a Huobi Global S.A., registrada no Panamá, em 26 de maio, em um pacote de sanções visando a rede A7 conectada à Rússia.
O aviso do Reino Unido listou HTX e HTX Exchange entre os nomes associados à entidade sancionada. As medidas incluíram congelamento de ativos, restrições de processamento de pagamentos, sanções de serviços de internet e restrições de serviços de confiança.
Um dia depois, a HTX contestou o escopo das sanções, argumentando que a Huobi Global S.A. era uma entidade legal separada e que a designação não se aplicava à sua exchange em operação nem afetava os ativos dos clientes.
O Ministério das Relações Exteriores do Reino Unido acusou a empresa sancionada de fornecer serviços financeiros conectados à A7 Limited Liability Company e à Garantex Europe OU. As autoridades britânicas disseram ter motivos razoáveis para suspeitar que os serviços apoiavam a Rússia.
Os efeitos de conformidade se espalharam para usuários de criptoativos e provedores de serviços após a designação. Em junho, pesquisadores de blockchain relataram que algumas plataformas estavam sinalizando carteiras com conexões anteriores à Huobi ou HTX, criando verificações adicionais para fundos que haviam passado pela exchange.
Uma análise da Global Ledger citada na época descobriu que a HTX processou cerca de US$ 21,06 bilhões em fluxos de criptoativos de alto risco entre 2021 e maio de 2026, incluindo US$ 7,64 bilhões ligados a entidades russas de alto risco e mercados da darknet. O investigador de blockchain ZachXBT criticou o impacto da triagem de endereços, argumentando que usuários comuns poderiam enfrentar restrições devido à exposição histórica a carteiras ligadas à HTX.
A pressão das sanções se expandiu em julho, quando a União Europeia colocou a HTX em uma lista de empresas de criptoativos acusadas de ajudar usuários russos a evadir restrições financeiras. A ação de sanções da UE cobriu 18 empresas de criptoativos e fez parte das últimas medidas do bloco contra a Rússia.
A ação da FCA contra a HTX está sendo buscada sob regras já aplicáveis a promoções de criptoativos e controles de crimes financeiros, enquanto a Grã-Bretanha prepara um sistema regulatório mais extenso para o setor.
Em abril, o regulador abriu sua consulta final cobrindo emissão de stablecoins, plataformas de negociação de criptoativos, custódia e staking.
De acordo com o cronograma publicado com a consulta, as empresas de criptoativos poderão solicitar a autorização completa da FCA a partir de 30 de setembro de 2026, antes que o novo arcabouço regulatório entre em vigor em outubro de 2027.
Algumas empresas já obtiveram registro sob o regime existente de combate à lavagem de dinheiro. A subsidiária do Reino Unido da Robinhood, por exemplo, foi registrada pela FCA em 31 de julho, permitindo-lhe fornecer serviços de criptoativos na Grã-Bretanha sob a estrutura atual.
Para a HTX, os processos existentes no Tribunal Superior permanecem suspensos sob as ordens judiciais de 25 de junho, enquanto as discussões de acordo com a FCA continuam até o final de agosto.
HTX