Nishad Singh, o ex-chefe de engenharia da FTX, pagará US$ 3,7 milhões para resolver seu caso com o regulador de commodities dos EUA sobre seu suposto papel no colapso da exchange de criptomoedas e na apropriação indevida de fundos de usuários.
Como parte da ordem de consentimento suplementar, Singh será obrigado a pagar uma restituição de US$ 3,7 milhões e terá uma proibição de cinco anos de operar nos mercados e uma proibição de registro de oito anos, impedindo-o de obter uma licença para atuar no setor, disse a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) em um comunicado na quarta-feira.
"A ordem de consentimento inicial e a ordem de consentimento suplementar resolvem a ação de execução da CFTC contra Singh", acrescentou.
A falência da FTX em novembro de 2022 causou ondas de choque na indústria cripto, eliminando bilhões em liquidez de mercado, abalando a confiança dos usuários e levando as autoridades a acusar sua liderança de fraude.
David Miller, diretor de execução da CFTC, descartou restituições adicionais ou penalidades pecuniárias civis por enquanto e disse que as penalidades atuais refletem a cooperação de Singh com as autoridades.
"O réu se envolveu e auxiliou em violações significativas da Lei e dos regulamentos da CFTC como o ex-chefe de engenharia da FTX, e as ordens de consentimento refletem a gravidade dessas violações", disse Miller.
"Mas esta resolução também reflete o compromisso da Comissão em recompensar e incentivar a assistência material nas investigações da Divisão", acrescentou.
Os advogados de Singh disseram que ele estava grato por este último assunto ter chegado ao fim, e estavam "satisfeitos que a CFTC reconheceu o papel limitado de nosso cliente na conduta subjacente e sua extensa cooperação", de acordo com a Bloomberg.
A CFTC acusou Singh de apropriação indevida pessoal de milhões de dólares em ativos e o acusou em fevereiro de 2023 de duas acusações: fraude por apropriação indevida e auxílio e cumplicidade em fraude cometida pelo ex-CEO da FTX Sam Bankman-Fried.
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Em abril de 2023, Singh entrou na ordem de consentimento, foi considerado responsável pelas acusações e concordou em cooperar com os investigadores da comissão. O regulador originalmente buscou uma série de penalidades, incluindo restituição, penalidades pecuniárias civis e proibições permanentes de negociação e registro.
Em um caso separado movido pela Securities and Exchange Commission em fevereiro de 2023, Singh foi acusado de uso indevido de fundos de clientes e de cometer fraude por apropriação indevida, em violação das leis de valores mobiliários. O caso foi resolvido em dezembro, com Singh recebendo uma proibição de oito anos no setor.
Após o colapso da FTX, os promotores dos EUA também indiciaram Singh e quatro de seus colegas por acusações incluindo fraude e violações de financiamento de campanha. Ele enfrentaria décadas de prisão se fosse considerado culpado, mas após testemunhar contra Bankman-Fried e cooperar com os promotores, ele recebeu tempo de serviço cumprido e três anos de liberdade supervisionada.
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