A China propôs uma série de reformas judiciais e processuais para fortalecer as investigações, o tratamento de provas e a recuperação de ativos em casos de lavagem de dinheiro com moeda virtual, enquanto os promotores buscam preencher lacunas na estrutura de aplicação da lei criminal do país.
De acordo com um artigo publicado no Diário da Procuradoria Popular, a estrutura legal atual da China enfrenta três grandes obstáculos na persecução de casos de lavagem de dinheiro com moeda virtual, incluindo dificuldades em determinar a responsabilidade criminal, coletar provas e recuperar ativos ilícitos.
O artigo, escrito por promotores da Procuradoria Popular do Distrito de Yuhu em Xiangtan, Hunan, e por um professor de direito da Universidade de Xiangtan, afirmou que as moedas virtuais melhoraram a eficiência das transações, mas sua estrutura descentralizada, anonimato e natureza transfronteiriça também as tornaram cada vez mais atraentes para a lavagem de produtos de crimes.
Embora a China tenha estabelecido uma estrutura de combate à lavagem de dinheiro, os autores afirmaram que inconsistências entre a Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro revisada e a Lei Penal criaram desafios de aplicação. Enquanto a lei AML atualizada não mais limita os crimes precedentes, o Artigo 191 da Lei Penal ainda se aplica apenas a sete crimes subjacentes especificados, deixando muitos casos de lavagem de dinheiro com moeda virtual envolvendo outras infrações a serem processados sob o crime de ocultação ou dissimulação de proventos de crimes, em vez disso.
O artigo alertou que isso tem transformado cada vez mais este último crime em uma disposição abrangente e argumentou que as autoridades judiciais deveriam dar mais ênfase à identificação de condutas de lavagem autônomas durante as investigações.
Para resolver essas questões, os autores propuseram que as mais altas autoridades judiciais da China emitam diretrizes dedicadas ao tratamento de casos, publiquem casos-guia adicionais e expandam o treinamento em tecnologias de análise de blockchain para investigadores e promotores.
Os investigadores também deveriam adotar uma abordagem obrigatória de “investigação dupla”, examinando tanto o crime subjacente quanto a atividade de lavagem relacionada, disse o artigo. Recomenda-se a preparação de relatórios de fluxo de fundos de moeda virtual durante as investigações e a exigência de que os promotores avaliem se acusações separadas de lavagem de dinheiro deveriam acompanhar os crimes precedentes, incluindo, quando apropriado, sob as disposições de autolavagem da China.
A proposta também pediu aos promotores que intervenham mais cedo em investigações complexas, examinem a finalidade por trás das transferências de fundos em vez de depender apenas do tipo de crime subjacente, e fortaleçam a supervisão quando casos que se qualificam como lavagem de dinheiro são, em vez disso, arquivados sob outras disposições criminais.
A coleta de provas continua sendo outro grande desafio, pois criminosos usam cada vez mais mixers, moedas de privacidade, exchanges descentralizadas e transferências entre cadeias para dividir e movimentar fundos por múltiplas jurisdições, disseram os autores. Comunicações criptografadas, dados destruídos e cooperação transfronteiriça limitada complicam ainda mais as investigações, enquanto a vinculação de endereços de carteiras blockchain a identidades do mundo real permanece tecnicamente exigente.
Para resolver essas questões, o artigo propôs o reconhecimento de registros de transações blockchain publicamente verificáveis como prova eletrônica autoautenticável quando seus valores hash permanecerem consistentes. Relatórios de análise de blockchain obtidos de empresas de análise conformes também devem ser aceitos como prova, sujeitos à revisão judicial das ferramentas, métodos e conclusões usadas na produção desses relatórios.
Os autores também sugeriram permitir que os tribunais infiram a intenção criminosa sob certas circunstâncias, incluindo quando suspeitos usam mixers ou criptomoedas focadas na privacidade para ocultar transações, alienam rapidamente grandes participações em criptomoedas por métodos de negociação anormais ou realizam transações frequentes de alto valor usando carteiras anônimas que não podem ser razoavelmente vinculadas às suas identidades.
Em vez de exigir que os investigadores rastreiem cada transferência da origem ao destino, o artigo argumentou que os tribunais deveriam ter permissão para se basear em provas indiretas e circunstanciais, onde peças individuais de prova corroboram-se mutuamente e estabelecem uma cadeia completa de provas.
A recuperação de ativos apresentou outro obstáculo porque a China proíbe a circulação de criptomoedas, enquanto as autoridades frequentemente não possuem canais conformes para dispor de ativos virtuais apreendidos, disse o artigo. Os autores acrescentaram que procedimentos inconsistentes que regem a gestão de chaves privadas, avaliação de ativos e liquidação criaram riscos durante a aplicação da lei criminal.
Para resolver essas questões, eles propuseram o estabelecimento de um mecanismo nacional para padronizar a apreensão, custódia, avaliação e descarte de moedas virtuais confiscadas.
Uma plataforma de custódia centralizada poderia gerir os ativos apreendidos, enquanto a disposição poderia ocorrer por meio de canais conformes, como leilões designados ou transferências negociadas. Eles também recomendaram a criação de um comitê de especialistas para desenvolver padrões de avaliação judicial usando dados de blockchain e preços de grandes exchanges internacionais.
A cooperação transfronteiriça também deve ser fortalecida por meio de acordos de assistência judicial bilaterais ou multilaterais que cubram crimes de moeda virtual, disseram os autores.
Eles propuseram ainda o desenvolvimento de uma rede de cooperação judicial baseada em blockchain que permitiria às jurisdições participantes verificar endereços de carteiras suspeitos, ordens de congelamento de ativos e outras informações de aplicação da lei, respeitando a soberania nacional de dados.
As recomendações baseiam-se no recente impulso da China para apertar a supervisão sobre crimes financeiros relacionados a cripto. Em junho, o Banco Popular da China afirmou que a lavagem de dinheiro com moeda virtual permaneceria uma prioridade de aplicação durante a próxima estratégia antilavagem de dinheiro de cinco anos do país, observando que grupos criminosos organizados dependem cada vez mais de criptomoedas, bancos subterrâneos e transferências de fundos transfronteiriças para ocultar proventos ilícitos.
O banco central também disse que as autoridades continuarão a fortalecer a cooperação internacional em investigações, compartilhamento de inteligência e recuperação de ativos em casos envolvendo crimes financeiros transfronteiriços.
