Spółka-matka giełdy kryptowalut KuCoin zgodziła się zapłacić 500 000 dolarów kary cywilnej w ramach ugody, w której zarzucono jej prowadzenie niezarejestrowanej zagranicznej giełdy towarowej.
Komisja ds. Handlu Kontraktami Terminowymi Towarowymi (CFTC) ogłosiła w poniedziałek, że spółka-matka KuCoin, Peken Global Limited, zawarła ugodę za zgodą, co kończy wszystkie roszczenia agencji. W ramach ugody firma zgodziła się rozwiązać sprawę, nie przyznając się do zarzutów CFTC ani im nie zaprzeczając.
Ze względu na gotowość do współpracy w śledztwie, regulator nie zażądał od firmy zwrotu zysków uzyskanych w okresie od lipca 2019 r. do około czerwca 2023 r.
Kara w wysokości 500 000 dolarów nałożona przez sąd uwzględnia również wcześniejszą grzywnę w wysokości 300 milionów dolarów zapłaconą w oddzielnej sprawie wszczętej przez Departament Sprawiedliwości za prowadzenie działalności jako nielicencjonowany podmiot przekazujący pieniądze.
Kraken został po raz pierwszy pozwany przez CFTC w marcu 2024 roku za prowadzenie niezarejestrowanej platformy i nieutrzymywanie odpowiedniego nadzoru regulacyjnego. Następnie, pod koniec marca 2024 roku, CFTC wydała oświadczenie, w którym zaznaczyła, że agencja dąży do nałożenia surowych kar i stałych nakazów sądowych na firmy zaangażowane w działalność giełdy.
Komisja zarzuciła giełdzie brak wystarczających procedur KYC (poznaj swojego klienta), nieprawidłowe weryfikowanie tożsamości użytkowników, a także działanie jako niezarejestrowany pośrednik w handlu kontraktami terminowymi lub zagraniczna giełda bez wymaganych zezwoleń prawnych do obsługi klientów z USA.
„Nakaz trwale zakazuje Peken Global przyszłych naruszeń” – stwierdziła CFTC, skutecznie uniemożliwiając giełdzie obsługę Amerykanów, chyba że uzyska ona niezbędne zgody.
Niedawno giełda napotkała również wyzwania w Dubaju, gdzie Virtual Assets Regulatory Authority stwierdziła, że KuCoin obsługiwał lokalnych mieszkańców „bez niezbędnych zgód regulacyjnych”, jednocześnie wprowadzając w błąd co do swojego statusu licencyjnego.
