HTX y la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) han iniciado conversaciones para un acuerdo sobre las acusaciones de que el exchange de criptomonedas promocionó ilegalmente sus servicios a consumidores británicos, con los procedimientos del Tribunal Superior pausados hasta finales de agosto mientras continúan las negociaciones.
Reuters informó el 13 de agosto, citando documentos judiciales, que la FCA y HTX han recibido dos meses adicionales para buscar un acuerdo después de que ambas partes comenzaran a intercambiar correos electrónicos en marzo y mantuvieran inicialmente tres meses de negociaciones.
Las discusiones se refieren a una demanda presentada por la FCA en octubre contra Huobi Global, incorporada en Panamá, y personas no identificadas que supuestamente operan y controlan HTX. En febrero, el regulador acusó al exchange de infringir las normas de promoción financiera que se aplican a los criptoactivos en el Reino Unido desde octubre de 2023.
HTX, anteriormente conocida como Huobi, es una de las plataformas de comercio de criptomonedas más grandes del mundo y ha sido vinculada al fundador de Tron, Justin Sun, quien adquirió una participación de control en el exchange en 2022. La empresa también está lidiando con sanciones separadas impuestas por el Reino Unido y la Unión Europea, mientras mantiene que sus servicios no están destinados a clientes británicos.
Órdenes judiciales revisadas por Reuters muestran que las discusiones entre HTX y la FCA comenzaron después de meses de intentos infructuosos por parte del regulador para comunicarse con el exchange.
La FCA había alegado que HTX ignoró repetidas solicitudes de comunicación y operaba a través de lo que el regulador describió como una "estructura operativa opaca". Sin embargo, tras el intercambio de correos electrónicos en marzo, ambas partes iniciaron discusiones para un acuerdo que inicialmente duraron tres meses.
El 25 de junio, el Tribunal Superior concedió una prórroga adicional de dos meses, lo que sitúa el actual período de negociación para expirar a finales de agosto. Los procedimientos se han suspendido durante ese período para permitir que las partes continúen las conversaciones.
Ninguna de las partes ha revelado lo que podría implicar un posible acuerdo. La FCA y HTX declinaron comentar a Reuters sobre el estado de las negociaciones, mientras que los abogados que representan a HTX no respondieron a las solicitudes de comentarios.
Consultada por separado sobre las discusiones regulatorias, los procedimientos legales y su cronograma, HTX también se negó a proporcionar detalles.
"HTX sigue dedicada a mantener altos estándares de cumplimiento, transparencia y protección al usuario", dijo un portavoz a Reuters, añadiendo que la compañía continuaría trabajando en colaboración con los reguladores.
Un aviso sin fecha publicado en el sitio web de HTX afirma que sus productos y servicios no están destinados a usuarios en el Reino Unido.
La demanda es el primer caso judicial de la FCA contra una empresa de criptomonedas por la comercialización de servicios a consumidores británicos, según Reuters.
Las normas de promoción financiera del Reino Unido para criptoactivos entraron en vigor en octubre de 2023 y restringen cómo las empresas pueden comercializar productos criptográficos a los consumidores en el país. Los requisitos se aplican a las promociones realizadas a través de sitios web, aplicaciones y otros canales en línea capaces de llegar a los clientes británicos.
Las empresas de criptomonedas que buscan clientes en el Reino Unido también deben registrarse en la FCA cuando sea necesario y someterse a controles contra el lavado de dinero y delitos financieros. HTX y Huobi fueron añadidas a la lista de advertencia de la FCA de empresas no autorizadas en 2023 y 2024, respectivamente.
El regulador utiliza esta lista para alertar a los consumidores sobre empresas que podrían estar prestando servicios financieros o dirigiéndose a clientes del Reino Unido sin la autorización requerida.
La FCA también ha intentado restringir el acceso de HTX a usuarios británicos a través de plataformas de terceros. Según Reuters, el regulador ha instado a las empresas de redes sociales a bloquear las cuentas de HTX para usuarios con sede en el Reino Unido y ha presionado para que sus productos sean eliminados de las tiendas de aplicaciones del Reino Unido.
La aplicación de la ley contra los servicios de criptomonedas no autorizados se ha extendido a otras plataformas. En junio, la FCA advirtió sobre Hyperliquid después de decir que la plataforma descentralizada de futuros perpetuos y las entidades relacionadas podrían estar proporcionando o promoviendo productos y servicios financieros en el Reino Unido sin autorización.
El regulador también ha perseguido actividades criptográficas sospechosas no autorizadas fuera de línea. Un informe de crypto.news de junio detalló cómo el organismo de control allanó ocho sitios en Londres como parte de una investigación sobre presunto comercio ilegal de criptomonedas entre pares.
La operación involucró a la FCA, HM Revenue and Customs y la Policía Metropolitana, con las autoridades emitiendo órdenes de cese mientras investigaban posibles infracciones de lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.
La posición regulatoria de HTX en Gran Bretaña se complicó en mayo cuando el gobierno del Reino Unido sancionó a Huobi Global S.A. como parte de las medidas dirigidas a redes financieras acusadas de apoyar a Rusia.
Como informó previamente crypto.news, el Reino Unido designó a Huobi Global S.A., registrada en Panamá, el 26 de mayo en un paquete de sanciones dirigido a la red A7 conectada con Rusia.
El aviso del Reino Unido enumeraba a HTX y HTX Exchange entre los nombres asociados con la entidad sancionada. Las medidas incluían la congelación de activos, restricciones de procesamiento de pagos, sanciones a servicios de internet y restricciones a servicios fiduciarios.
Un día después, HTX disputó el alcance de las sanciones, argumentando que Huobi Global S.A. era una entidad legal separada y que la designación no se aplicaba a su exchange operativo ni afectaba los activos de los clientes.
El Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino Unido había acusado a la empresa sancionada de proporcionar servicios financieros relacionados con A7 Limited Liability Company y Garantex Europe OU. Las autoridades británicas dijeron que tenían motivos razonables para sospechar que los servicios apoyaban a Rusia.
Los efectos de cumplimiento se extendieron a los usuarios de criptomonedas y proveedores de servicios después de la designación. En junio, investigadores de blockchain informaron que algunas plataformas estaban marcando billeteras con conexiones previas a Huobi o HTX, creando verificaciones adicionales para los fondos que habían pasado por el exchange.
Un análisis de Global Ledger citado en ese momento encontró que HTX procesó aproximadamente 21.060 millones de dólares en flujos de criptomonedas de alto riesgo entre 2021 y mayo de 2026, incluidos 7.640 millones de dólares vinculados a entidades rusas de alto riesgo y mercados de la darknet. El investigador de blockchain ZachXBT criticó el impacto del filtrado de direcciones, argumentando que los usuarios comunes podrían enfrentar restricciones debido a la exposición histórica a billeteras vinculadas a HTX.
La presión de las sanciones se expandió en julio cuando la Unión Europea incluyó a HTX en una lista de empresas de criptomonedas acusadas de ayudar a usuarios rusos a evadir restricciones financieras. La acción de sanciones de la UE cubrió 18 empresas de criptomonedas y formó parte de las últimas medidas del bloque contra Rusia.
La acción de la FCA contra HTX se está llevando a cabo bajo normas ya aplicables a las promociones de criptomonedas y a los controles de delitos financieros, mientras Gran Bretaña prepara un sistema regulatorio más extenso para el sector.
En abril, el regulador abrió su consulta final que cubre la emisión de stablecoins, las plataformas de trading de criptomonedas, la custodia y el staking.
Según el calendario publicado con la consulta, las empresas de criptomonedas podrán solicitar la autorización completa de la FCA a partir del 30 de septiembre de 2026, antes de que el nuevo marco regulatorio entre en vigor en octubre de 2027.
Algunas empresas ya han obtenido el registro bajo el régimen existente contra el lavado de dinero. La filial británica de Robinhood, por ejemplo, fue registrada por la FCA el 31 de julio, lo que le permite proporcionar servicios de criptomonedas en Gran Bretaña bajo el marco actual.
Para HTX, los procedimientos actuales del Tribunal Superior permanecen pausados bajo las órdenes judiciales del 25 de junio mientras las discusiones para un acuerdo con la FCA continúan hasta finales de agosto.
