La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) y HTX están "en conversaciones" para negociar un acuerdo en el caso del regulador por promociones ilícitas de criptomonedas a consumidores del Reino Unido, con el Tribunal Superior de Londres suspendiendo los procedimientos hasta finales de agosto para que ambas partes lleguen a un acuerdo, informó Reuters citando documentos judiciales. Las partes intercambiaron correos electrónicos en marzo, iniciaron tres meses de negociaciones y las prorrogaron dos meses más el 25 de junio.
La FCA inició un procedimiento en la División de la Cancillería el 21 de octubre del año pasado, en la primera acción de cumplimiento de este tipo contra un exchange de criptomonedas por cuestiones de marketing, con la propia demanda publicada en febrero. Solicita una orden judicial y una declaración de que los demandados infringieron la sección 21 de la Ley de Servicios y Mercados Financieros, que prohíbe las promociones financieras no autorizadas.
Los detalles de la demanda nombran a Huobi Global S.A., una empresa constituida en Panamá en mayo de 2023, junto con cuatro categorías de "personas desconocidas": quien sea propietario o controle htx.com, quienquiera que el propio acuerdo de usuario del exchange designe como "Operadores de HTX", quienquiera que gestione sus cuentas sociales, y cualquier persona que asuma esos roles antes del 31 de octubre de 2028. Los términos del exchange definen a sus operadores como "todas las partes que operan la Plataforma" sin nombrar a ninguna de ellas, y estipulan que esa identidad puede cambiar en cualquier momento. Justin Sun, quien adquirió una participación de control en 2022, no es nombrado.
La demanda detalla cómo el regulador estableció que los usuarios del Reino Unido aún podían operar. Un empleado de la FCA, trabajando desde una dirección IP del Reino Unido, compró criptoactivos a través del servicio P2P (peer-to-peer) del exchange y ejecutó operaciones de futuros en dos pares, tras verificar su identidad con una licencia de conducir del Reino Unido.
La FCA también señala que el sitio opera en inglés, acepta GBP (libras esterlinas) y acepta documentos de identificación con foto del Reino Unido, y observa que los propios términos de HTX solo prohíben a los usuarios minoristas del Reino Unido el acceso a derivados, no a otros criptoactivos, mientras que en realidad no les impide operar con futuros. HTX entró en la lista de advertencias de la FCA en octubre de 2023, el día en que las normas entraron en vigor, y no respondió a la carta pre-judicial del regulador en agosto de 2025.
Las negociaciones se desarrollan junto con sanciones desde dos frentes, ya que el Reino Unido ha sancionado a HTX y a Sun por presuntos vínculos con la evasión de sanciones rusas y la UE nombró al exchange en sus propias medidas contra Rusia dos meses después. La demanda de la FCA es independiente y se refiere únicamente al marketing.
HTX y la FCA se negaron a comentar las conversaciones a Reuters, aunque un portavoz de HTX afirmó que el exchange "mantiene su dedicación a la defensa de altos estándares de cumplimiento, transparencia y protección del usuario".
