Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Thái Lan đã đề xuất các quy tắc mới yêu cầu các nhà điều hành tài sản kỹ thuật số thu thập, xác minh và lưu giữ thông tin liên quan đến các giao dịch chuyển tiền mã hóa theo khuôn khổ Quy tắc Chuyển giao (Travel Rule) đã được lên kế hoạch.
Theo SEC Thái Lan, dự thảo thông báo sẽ yêu cầu các nhà điều hành thiết lập các hệ thống quản lý rủi ro cho việc chuyển và nhận tài sản kỹ thuật số, cung cấp cho họ đủ thông tin để xác định các giao dịch có thể liên quan đến rửa tiền hoặc tội phạm công nghệ.
Đề xuất này bao gồm các giao dịch chuyển tiền giữa khách hàng và các nhà cung cấp dịch vụ được quản lý cũng như các giao dịch liên quan đến ví tự lưu trữ. Các nhà điều hành sẽ cần thu thập thông tin về khách hàng và đối tác của họ, kiểm tra các nhà cung cấp dịch vụ được sử dụng ở phía bên kia của giao dịch và lưu giữ hồ sơ hỗ trợ mọi giao dịch chuyển tiền trong ít nhất năm năm.
Trong hai năm đầu của thời hạn lưu giữ, thông tin giao dịch sẽ phải được giữ ở định dạng cho phép các cơ quan giám sát truy xuất hoặc kiểm tra ngay lập tức.
Một trong những yêu cầu sẽ được áp dụng khi khách hàng gửi tài sản kỹ thuật số đến hoặc nhận từ ví tự lưu trữ.
Trong những trường hợp như vậy, các nhà điều hành được cấp phép sẽ phải xác minh rằng khách hàng sở hữu ví hoặc có quyền kiểm soát ví. Việc kiểm tra đối tác sẽ mở rộng sang các nhà điều hành tài sản kỹ thuật số hoặc các nhà cung cấp dịch vụ khác liên quan đến các giao dịch chuyển tiền.
SEC cho biết các biện pháp kiểm soát được đề xuất nhằm cung cấp đủ thông tin để truy vết lộ trình tài chính của một giao dịch tài sản kỹ thuật số và cho phép kiểm tra, ngăn chặn hoặc chặn đứng các hoạt động đáng ngờ.
Các yêu cầu chia sẻ thông tin tương tự là một phần của khuôn khổ Quy tắc Chuyển giao được sử dụng quốc tế để kiểm soát chống rửa tiền. Lực lượng Đặc nhiệm Hành động Tài chính (FATF) đã mở rộng các tiêu chuẩn Quy tắc Chuyển giao của mình cho tài sản ảo và nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo vào năm 2019.
Như crypto.news đã giải thích trước đây, khuôn khổ này yêu cầu các nhà cung cấp dịch vụ tiền mã hóa thuộc diện được quản lý phải thu thập, chia sẻ và lưu giữ thông tin nhận dạng về người gửi và người nhận. Tiêu chuẩn này mở rộng một biện pháp kiểm soát chống rửa tiền ban đầu được phát triển cho các giao dịch tài chính truyền thống sang tài sản kỹ thuật số.
Dự thảo của Thái Lan phân công các nghĩa vụ riêng biệt tùy thuộc vào vị trí của nhà điều hành trong một giao dịch.
Một Nhà điều hành Tài sản Kỹ thuật số Ra lệnh sẽ phải gửi thông tin về người chuyển và người nhận cùng với hướng dẫn chuyển tiền cho Nhà điều hành Tài sản Kỹ thuật số Thụ hưởng.
Khi một nhà điều hành trung gian nằm dọc theo lộ trình giao dịch, các tiêu chuẩn của họ phải được kiểm tra và các bước được quy định khác phải được thực hiện để lộ trình có thể được theo dõi liên tục.
Các nhà điều hành nhận tài sản kỹ thuật số sẽ phải đối mặt với các yêu cầu quản lý rủi ro tương ứng, bao gồm thu thập thông tin về người chuyển và người nhận khi tài sản đến từ một nhà điều hành ra lệnh hoặc khách hàng.
Đề xuất này tiếp nối công việc giữa SEC và Văn phòng Chống Rửa tiền (AMLO) của Thái Lan khi các cơ quan chức năng phát triển các biện pháp kiểm soát đối với các giao dịch tài chính đáng ngờ.
Tiểu ban Kết nối Dữ liệu Tài chính để Nâng cao Giám sát Giao dịch Tài chính Đáng ngờ của Thái Lan trước đây đã quyết định rằng SEC và AMLO nên chuẩn bị hướng dẫn cho các doanh nghiệp tài sản kỹ thuật số. AMLO đã riêng biệt chuẩn bị các quy tắc theo luật chống rửa tiền của quốc gia này.
SEC cho biết họ đã phối hợp với AMLO khi thiết lập các yêu cầu được đề xuất để thông tin sẽ đi kèm với các giao dịch chuyển tài sản kỹ thuật số và có thể được sử dụng để giám sát giao dịch.
Trước khi chuẩn bị dự thảo mới nhất, cơ quan quản lý đã tổ chức tham vấn ban đầu về các nguyên tắc từ tháng 3 đến tháng 4 năm 2026. Hầu hết các bên liên quan đều đồng ý với khuôn khổ đề xuất và đã gửi ý kiến đóng góp, mà SEC đã xem xét trong khi tinh chỉnh các yêu cầu.
Sự giám sát chống rửa tiền đã gia tăng trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số của Thái Lan. Vào tháng 7, Ngân hàng Thái Lan và SEC bắt đầu kiểm tra các giao dịch stablecoin sau khi các nhà chức trách phát hiện hoạt động USDT giá trị cao có thể đã bỏ qua các kênh báo cáo tài chính thông thường.
Cuộc rà soát đã sử dụng phân tích dữ liệu để kiểm tra các giao dịch bất thường khi các nhà chức trách điều tra các liên kết tiềm tàng với rửa tiền, cờ bạc trực tuyến và các hoạt động khác liên quan đến nền kinh tế ngầm của Thái Lan.
Các nhà chức trách đã xem xét ngoài các giao dịch được xử lý trực tiếp thông qua các nền tảng được quản lý. Một hoạt động toàn cầu của INTERPOL được báo cáo vào tháng 7 đã dẫn đến 5.811 vụ bắt giữ trên 97 quốc gia và vùng lãnh thổ và chặn được 293 triệu USD tài sản bất hợp pháp.
Các nhà chức trách Thái Lan tham gia vào hoạt động đã phát hiện ra một mạng lưới rửa tiền mã hóa bị nghi ngờ đã chuyển tiền thu được từ các vụ lừa đảo tình cảm thông qua các giao dịch hoán đổi token xuyên chuỗi. Một ví liên quan đến cuộc điều tra đã xử lý hơn 122,5 triệu USD, theo thông tin chi tiết từ hoạt động này.
Bản thân Quy tắc Chuyển giao đã và đang trở nên nghiêm ngặt hơn trên một số thị trường châu Á. Hàn Quốc đã phê duyệt các thay đổi vào tháng 8 sẽ loại bỏ ngưỡng chuyển tiền và yêu cầu chia sẻ thông tin cho mọi giao dịch chuyển tiền giữa các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo trong nước đã đăng ký.
Đài Loan đã đi theo một lộ trình tương tự. Ủy ban Giám sát Tài chính của họ đã đề xuất chia sẻ thông tin bắt buộc đối với các giao dịch chuyển tiền giữa các nền tảng tiền mã hóa trong nước, với các yêu cầu dự kiến bắt đầu vào tháng 10.
Các biện pháp kiểm soát chuyển tiền được Thái Lan đề xuất diễn ra trong bối cảnh SEC đang phát triển một số quy tắc khác cho lĩnh vực tài sản kỹ thuật số trong nước.
Vào tháng 7, cơ quan quản lý đã đệ đơn khiếu nại hình sự chống lại Bitkub Online và hai cựu giám đốc về cáo buộc báo cáo quản lý sai lệch liên quan đến một cuộc tấn công mạng năm 2021.
Cuộc tấn công đã dẫn đến việc mất mát tài sản kỹ thuật số trị giá khoảng 1,7 tỷ baht, tương đương 50 triệu USD. SEC cáo buộc rằng các báo cáo được nộp từ ngày 10 tháng 5 đến ngày 30 tháng 10 năm 2021 đã không ghi nhận chính xác sự sụt giảm trong lượng tài sản kỹ thuật số mà Bitkub nắm giữ sau khi những kẻ tấn công đánh cắp 16 loại tiền mã hóa.
Bitkub cho biết họ đã trì hoãn việc công bố cuộc tấn công vì muốn ngăn chặn một cuộc rút tiền hàng loạt và sau đó đã thay thế các tài sản bị đánh cắp, khiến khách hàng không bị tổn thất. Đơn khiếu nại của SEC liên quan đến thông tin được gửi cho các nhà quản lý sau sự cố.
Các biện pháp kiểm soát quy định đã được mở rộng trong khi Thái Lan tiếp tục phát triển các lộ trình mới cho đầu tư tiền mã hóa được quản lý.
Vào ngày 31 tháng 8, SEC đã đề xuất các quy tắc sẽ mở các sản phẩm phái sinh tiền mã hóa nước ngoài cho các nhà đầu tư bán lẻ thông qua các trung gian được cấp phép khi các sản phẩm này đáp ứng các yêu cầu cụ thể.
Các hợp đồng đủ điều kiện sẽ cần có các tính năng tương đương với các sản phẩm được phép tại Thái Lan và sử dụng các thỏa thuận thanh toán bù trừ đối tác trung tâm được quản lý ở nước ngoài. Các sản phẩm phái sinh tiền mã hóa nước ngoài khác sẽ vẫn bị hạn chế đối với các nhà đầu tư tổ chức theo đề xuất.
Đề xuất phái sinh mới nhất này tiếp nối quyết định của Thái Lan vào đầu năm 2026 về việc công nhận tiền mã hóa là tài sản cơ sở đủ điều kiện theo Đạo luật Giao dịch Phái sinh của nước này. Cơ quan quản lý và Sở Giao dịch Hợp đồng Tương lai Thái Lan đã và đang phát triển các yêu cầu cho các hợp đồng tương lai và quyền chọn liên quan đến tiền mã hóa.
Một cuộc tham vấn khác vào tháng 4 đã tìm cách hợp lý hóa các quy tắc phái sinh tiền mã hóa bằng cách cho phép các doanh nghiệp tài sản kỹ thuật số được cấp phép nộp đơn xin giấy phép phái sinh mà không cần thành lập các pháp nhân riêng biệt.
Các yêu cầu hiện hành buộc các công ty phải thành lập một thực thể khác cho các hoạt động phái sinh, tạo ra thêm chi phí vận hành và tuân thủ.
Thái Lan cũng đã đẩy mạnh các kế hoạch ETF tiền mã hóa giao ngay của mình.
Vào tháng 8, các nhà quản lý đã đưa các quy tắc ETF Bitcoin và Ether vào giai đoạn dự thảo, đề xuất rằng các quỹ niêm yết trong nước duy trì mức độ tiếp xúc ròng trung bình ít nhất 80% giá trị tài sản ròng của họ với tiền mã hóa cơ sở trong mỗi năm tài chính.
Bitcoin và Ether ban đầu sẽ là những loại tiền mã hóa duy nhất đủ điều kiện. Các đơn vị lưu ký tài sản kỹ thuật số trong nước sẽ vẫn là lựa chọn lưu ký chính, mặc dù SEC có thể cho phép các đơn vị lưu ký nước ngoài đủ điều kiện khi xét thấy việc sử dụng họ là cần thiết.
Khuôn khổ này sẽ cho phép các quỹ ETF tiền mã hóa được thành lập tại địa phương giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thái Lan, mang lại cho nhà đầu tư cơ hội tiếp xúc thông qua tài khoản chứng khoán mà không yêu cầu họ phải quản lý trực tiếp ví tiền mã hóa.
Thái Lan đã công nhận tiền mã hóa là tài sản cơ sở cho các sản phẩm phái sinh được quản lý vào tháng 2, mở đường cho các sản phẩm dựa trên các tài sản như Bitcoin. Thay đổi này đã cung cấp cho các nhà quản lý và Sở Giao dịch Hợp đồng Tương lai Thái Lan một cơ sở pháp lý để phát triển các hợp đồng tương lai và quyền chọn liên quan đến tiền mã hóa.
Đối với đề xuất Quy tắc Chuyển giao, SEC cho biết các yêu cầu này nhằm cải thiện việc truy vết giao dịch và ngăn chặn các doanh nghiệp được cấp phép bị sử dụng cho mục đích rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố mà không gây gánh nặng quá mức cho các nhà điều hành.
Cơ quan quản lý đã công bố dự thảo thông báo thông qua trang web của mình và Cổng Pháp luật Thái Lan, đồng thời mời các doanh nghiệp tài sản kỹ thuật số, các bên liên quan khác và công chúng gửi ý kiến đóng góp thông qua các kênh tham vấn cho đến ngày 10 tháng 7 năm 2026.
USDT
BTC