Um juiz federal suspendeu o caso civil da CFTC contra um soldado do Exército dos EUA acusado de usar informações classificadas para ganhar mais de US$ 400.000 com contratos da Polymarket relacionados à remoção de Nicolás Maduro.
O juiz distrital dos EUA, Andrew Carter, concedeu o pedido dos promotores em 10 de agosto para suspender o caso civil da Commodity Futures Trading Commission (CFTC) contra Gannon Ken Van Dyke, um sargento-mor das Forças Especiais do Exército dos EUA em serviço ativo.
O processo civil permanecerá suspenso enquanto o Departamento de Justiça prossegue com seu caso criminal sobre a mesma conduta alegada. Os promotores pediram a suspensão em julho, argumentando que permitir que ambos os assuntos avançassem poderia criar complicações, pois envolvem sobreposição de provas, testemunhas e questões legais.
Van Dyke se opôs ao pedido e procurou defender ambos os casos simultaneamente. Carter, no entanto, concluiu que suspender a ação civil enquanto o caso criminal estava pendente era apropriado.
Uma suspensão não anula as alegações da CFTC nem decide se Van Dyke violou a lei de commodities. Ela suspende temporariamente o processo do regulador enquanto o caso criminal, que acarreta maiores consequências potenciais para o réu, avança.
A CFTC apresentou sua queixa em abril. Ela acusou Van Dyke de negociar fraudulentamente contratos de evento usando informações materiais não públicas obtidas através de seu papel militar.
O regulador busca restituição de ganhos ilícitos, restituição, penalidades civis, restrições permanentes de negociação e uma liminar contra novas violações da Lei de Câmbio de Commodities.
O Departamento de Justiça acusou Van Dyke de usar ilegalmente informações governamentais confidenciais, roubo de informações não públicas, fraude de commodities, fraude eletrônica e realização de uma transação monetária ilegal.
Os promotores alegam que Van Dyke participou do planejamento e execução da Operação Resolução Absoluta, a operação militar dos EUA que capturou Maduro em janeiro. Seu papel supostamente lhe deu acesso a informações sensíveis sobre a operação antes que elas se tornassem públicas.
Van Dyke supostamente criou uma conta na Polymarket em 26 de dezembro de 2025 e usou uma rede privada virtual (VPN) com um nó de saída estrangeiro para acessar a plataforma. Os autos do tribunal afirmam que ele gastou aproximadamente US$ 33.934 em 13 negociações entre 27 de dezembro e 2 de janeiro.
As posições incluíam contratos "Sim" sobre se Maduro deixaria o cargo até 31 de janeiro, se as forças dos EUA entrariam na Venezuela e se o Presidente Donald Trump invocaria poderes de guerra contra o país.
De acordo com os promotores, Van Dyke comprou mais de 436.000 ações no mercado de remoção de Maduro antes que as forças dos EUA capturassem o líder venezuelano em 3 de janeiro. Vários contratos foram posteriormente resolvidos a seu favor, deixando-o com aproximadamente US$ 409.881 em lucro.
As autoridades também alegam que Van Dyke moveu os lucros através de um cofre de criptoativos estrangeiro, uma exchange e uma conta de corretagem recém-aberta. Ele posteriormente pediu à Polymarket para deletar sua conta depois que começaram a circular relatos sobre negociações suspeitas nos contratos de Maduro.
Van Dyke declarou-se inocente das acusações. O crypto.news relatou anteriormente que seu caso representa o primeiro processo por uso de informações privilegiadas nos EUA envolvendo um mercado de previsão.
Van Dyke apresentou uma moção pedindo a anulação da acusação criminal por vários motivos. Um argumento questiona se os contratos de evento binário da Polymarket podem ser tratados como swaps sob a Lei de Câmbio de Commodities.
Seus advogados argumentam que o tratamento da CFTC a esses contratos era legalmente ambíguo quando as supostas transações ocorreram. Esse desafio poderia forçar o tribunal a examinar se as leis de derivativos existentes cobrem claramente contratos baseados em blockchain que pagam de acordo com resultados políticos ou geopolíticos.
O governo baseia-se parcialmente em uma disposição conhecida como "Regra Eddie Murphy". O Congresso adotou a medida para proibir funcionários federais de usar informações governamentais não públicas para ganho pessoal em transações de commodities.
A CFTC alega que Van Dyke adquiriu informações através de sua posição governamental, tinha o dever de mantê-las confidenciais e as usou para negociar swaps com lucro. A defesa contesta se os contratos se enquadram na definição estatutária relevante.
A disputa vai além da conduta alegada de Van Dyke. Uma decisão sobre a classificação legal dos contratos poderia afetar a forma como a CFTC aborda futuros casos de uso de informações privilegiadas envolvendo Polymarket, Kalshi e outras plataformas de contratos de evento.
"Mercados de previsão não são um refúgio para o uso de informações confidenciais ou classificadas indevidamente para ganho pessoal", disse o procurador dos EUA, Jay Clayton, ao anunciar as acusações.
O caso surge no momento em que os operadores de mercados de previsão enfrentam uma pressão crescente para identificar usuários que negociam com informações confidenciais.
A Polymarket teria encaminhado quase 100 carteiras às autoridades depois que pesquisadores identificaram atividades suspeitas em aproximadamente US$ 200 milhões em negociações do primeiro semestre de 2026. A plataforma também afirmou ter cooperado com as autoridades na investigação de Van Dyke.
O Congresso abriu uma investigação separada sobre a Polymarket e a Kalshi, solicitando informações sobre sistemas de vigilância, identificação de clientes e salvaguardas contra negociações baseadas em material classificado.
A CFTC tem investigado condutas semelhantes em plataformas regulamentadas. O ex-representante dos EUA, George Santos, concordou recentemente em devolver ganhos de negociação, pagar uma penalidade e aceitar uma proibição de três anos após um caso da CFTC envolvendo contratos Kalshi.
O julgamento criminal de Van Dyke pode começar no final de 2026 ou início de 2027, dependendo da consideração do tribunal de sua moção de arquivamento e outras disputas pré-julgamento. O caso civil da CFTC pode ser retomado após o término do processo criminal, deixando as alegações do regulador sem resolução nesse meio tempo.
