एक अमेरिकी संघीय अदालत ने कैरोलिन एलिसन और गैरी वांग के खिलाफ CFTC के मामलों को पांच साल के व्यापार प्रतिबंध और 10 साल तक के पंजीकरण प्रतिबंध लगाकर सुलझा लिया है।
कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन (CFTC) ने 19 अगस्त को कहा कि न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के अमेरिकी जिला न्यायालय ने अलामेडा रिसर्च की पूर्व मुख्य कार्यकारी एलिसन और अलामेडा व FTX के सह-संस्थापक वांग के खिलाफ पूरक सहमति आदेश जारी किए हैं।
इन आदेशों के तहत, दोनों पूर्व अधिकारियों को नियामक की सहायता जारी रखनी होगी। एलिसन पांच साल तक व्यापार नहीं कर सकती हैं और उन्हें 10 साल के लिए CFTC के साथ पंजीकरण करने से प्रतिबंधित किया गया है, जबकि वांग को पांच साल का व्यापार प्रतिबंध और आठ साल का पंजीकरण प्रतिबंध मिला है।
ये प्रतिबंध नवीनतम फैसले से शुरू नहीं हुए हैं। नियामक के अनुसार, प्रत्येक अवधि 23 दिसंबर, 2022 से प्रभावी है, जब अदालत ने इन दोनों के खिलाफ प्रारंभिक सहमति आदेश जारी किए थे।
उन पिछले आदेशों ने एलिसन और वांग को कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट और संबंधित CFTC नियमों के धोखाधड़ी-रोधी प्रावधानों का उल्लंघन करने से स्थायी रूप से प्रतिबंधित कर दिया था। पूरक आदेशों के साथ, वे दोनों पूर्व अधिकारियों के खिलाफ नियामक की प्रवर्तन कार्रवाइयों को समाप्त करते हैं।
CFTC वर्तमान में एलिसन और वांग से बहाली, बेदखली या नागरिक मौद्रिक दंड की मांग नहीं कर रहा है। अपने निर्णय की व्याख्या करते हुए, एजेंसी ने अपनी जांच में उनकी सहायता, संबंधित कार्यवाही में उनके सहयोग और समानांतर आपराधिक मामले के माध्यम से लगाए गए वित्तीय परिणामों का उल्लेख किया।
दिसंबर 2022 में दोनों ने कमोडिटी धोखाधड़ी की साजिश सहित कई संघीय आरोपों में दोषी ठहराया था। CFTC के अनुसार, उनके आपराधिक मामलों में 11.02 बिलियन डॉलर का जब्ती आदेश भी शामिल था जिसके लिए वे संयुक्त रूप से और अलग-अलग जिम्मेदार थे।
एजेंसी ने नागरिक प्रतिबंधों को निर्धारित करते समय उनके सहयोग को एक केंद्रीय कारक माना।
CFTC प्रवर्तन निदेशक डेविड आई. मिलर ने कहा, "एलिसन और वांग वरिष्ठ अधिकारी थे जिन्होंने अलामेडा और FTX में धोखाधड़ी की थी जिसके लिए उन्हें दोषी पाया गया। हालांकि, उनके प्रतिबंध आयोग की FTX-संबंधित जांच में उनकी महत्वपूर्ण सहायता को दर्शाते हैं।"
मिलर ने कहा कि इस समाधान से पता चलता है कि प्रवर्तन प्रभाग "मजबूत सहयोग" को कितना महत्व देता है। हालांकि वित्तीय उपचार मूल रूप से अनुरोध किए गए उपचारों से भिन्न हैं, व्यापार और पंजीकरण प्रतिबंध दोनों प्रतिवादियों को बताई गई अवधियों के दौरान CFTC-विनियमित बाजारों में भाग लेने या एजेंसी के साथ पंजीकरण करने से रोकते हैं।
ये मामले नवंबर 2022 में FTX के पतन के बाद शुरू हुए, और CFTC ने संस्थापक सैम बैंकमैन-फ्राइड और उनकी कंपनियों के खिलाफ अपनी धोखाधड़ी के मुकदमे का विस्तार किया।
अपने दिसंबर 2022 के संशोधित शिकायत में, नियामक ने एलिसन और वांग पर एक ऐसी योजना में भाग लेने का आरोप लगाया जिससे FTX ग्राहक जमा में 8 बिलियन डॉलर से अधिक का नुकसान हुआ। CFTC ने एलिसन पर डिजिटल परिसंपत्ति कमोडिटीज से जुड़ी धोखाधड़ी और महत्वपूर्ण गलत बयानी का आरोप लगाया, जबकि वांग पर अंतरराज्यीय वाणिज्य में उनकी बिक्री से जुड़े धोखाधड़ी का आरोप लगाया गया।
एलिसन को संशोधित शिकायत में शामिल धोखाधड़ी के दोनों आरोपों पर उत्तरदायी पाया गया। वांग को उनके खिलाफ लाए गए एकमात्र आरोप पर उत्तरदायी पाया गया।
CFTC के 2022 के आरोपों के अनुसार, वांग ने कोड बनाने में मदद की जिसने अलामेडा को FTX पर अनिवार्य रूप से असीमित क्रेडिट लाइन प्रदान की। अन्य अपवादों ने कथित तौर पर ट्रेडिंग फर्म को तेजी से ऑर्डर निष्पादित करने और एक्सचेंज की स्वचालित परिसमापन प्रक्रिया से बचने दिया, भले ही अलामेडा के पास अपनी स्थिति का समर्थन करने के लिए पर्याप्त धन न हो।
नियामक ने दावा किया कि उन सुविधाओं ने अलामेडा को FTX उपयोगकर्ताओं को विशेष व्यवहार का खुलासा किए बिना अरबों डॉलर के ग्राहक परिसंपत्ति निकालने की अनुमति दी। FTX ने सार्वजनिक रूप से बताया था कि ग्राहक फंड हिरासत में रखे गए थे और कंपनी की परिसंपत्तियों से अलग थे, लेकिन शिकायत में आरोप लगाया गया कि अलामेडा नियमित रूप से उन परिसंपत्तियों को प्राप्त करता था और उन्हें अपने स्वयं के फंड के साथ मिलाता था।
अलामेडा की एकमात्र मुख्य कार्यकारी बनने के बाद, एलिसन ने कथित तौर पर फर्म को अन्य एक्सचेंजों पर व्यापार और डिजिटल परिसंपत्ति कंपनियों में निवेश के लिए FTX से अरबों डॉलर का उपयोग करने का निर्देश दिया। CFTC ने उन पर FTX और अलामेडा के बीच अलगाव के बारे में भ्रामक सार्वजनिक बयान देने का भी आरोप लगाया।
एलिसन और वांग ने कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट और CFTC रेगुलेशन 180.1 के तहत अपनी जवाबदेही पर विवाद नहीं किया। उनके 23 दिसंबर, 2022 के सहमति आदेशों ने उन निष्कर्षों को औपचारिक रूप दिया, जबकि अदालत को बाद में शेष प्रतिबंधों का निर्धारण करने के लिए छोड़ दिया।
पूरक CFTC आदेश अलग-अलग आपराधिक सजाओं का पालन करते हैं जो यह भी विचार करते हैं कि प्रत्येक प्रतिवादी ने अमेरिकी अभियोजकों की कितनी सहायता की।
एलिसन को सितंबर 2024 में बैंकमैन-फ्राइड के मुकदमे में एक प्रमुख सरकारी गवाह के रूप में सेवा देने के बाद दो साल की जेल की सजा मिली। उन्होंने उस नवंबर को कनेक्टिकट की संघीय जेल में रिपोर्ट की।
अमेरिकी जिला न्यायाधीश लुईस कपलान ने अभियोजकों द्वारा एलिसन के सहयोग का विस्तृत विवरण देने के बावजूद जेल की सजा सुनाई। नवंबर 2024 की रिपोर्ट के अनुसार, सजा सुनाते समय, न्यायाधीश ने कहा कि उनकी सहायता से धोखाधड़ी को रोकने की आवश्यकता समाप्त नहीं हुई।
वांग ने अतिरिक्त जेल की सजा से परहेज किया। नवंबर 2024 में, कपलान ने उन्हें अभियोजकों द्वारा धन का पता लगाने और FTX के कोड और आंतरिक वित्तीय प्रणालियों को समझाने में उनकी मदद का वर्णन करने के बाद समय-सेवित सजा और तीन साल की पर्यवेक्षित रिहाई की सजा सुनाई।
अदालत ने वांग के सहयोग को विशेष रूप से उपयोगी पाया क्योंकि उन्होंने एक्सचेंज के सॉफ्टवेयर के कुछ हिस्से लिखे थे और अलामेडा को दिए गए विशेषाधिकारों को समझा सकते थे। बैंकमैन-फ्राइड के आपराधिक मुकदमे के दौरान, वांग ने उस कोड के बारे में गवाही दी जिसने ट्रेडिंग फर्म को ग्राहक फंड तक पहुंचने और सामान्य उपयोगकर्ताओं पर लागू प्रतिबंधों के बिना संचालित करने की अनुमति दी थी।
वांग की सजा रिपोर्ट में विस्तृत रूप से बताया गया है, अभियोजकों ने कहा कि वह 2022 में अमेरिकी अधिकारियों से संपर्क करने वाले बैंकमैन-फ्राइड के वरिष्ठ समूह के पहले सदस्य थे। एलिसन बाद में बैंकमैन-फ्राइड के खिलाफ एक केंद्रीय गवाह बन गईं, जिन्हें मार्च 2024 में 25 साल की जेल की सजा मिली।
FTX से जुड़े कानूनी दावे इसके पूर्व अधिकारियों के खिलाफ आपराधिक मामलों से परे सक्रिय रहे हैं।
मई 2026 में, crypto.news ने रिपोर्ट किया कि कानून फर्म फेनविक एंड वेस्ट ने पूर्व FTX ग्राहकों द्वारा लाए गए एक क्लास एक्शन मुकदमे को निपटाने के लिए 54 मिलियन डॉलर का भुगतान करने पर सहमति व्यक्त की थी। जब इसकी घोषणा की गई थी तब प्रस्तावित निपटान को अभी भी अदालत की मंजूरी की आवश्यकता थी।
ग्राहकों ने फेनविक पर कॉर्पोरेट और कानूनी संरचनाएं स्थापित करने में मदद करने का आरोप लगाया, जिसने FTX और अलामेडा को पर्याप्त नियंत्रण के बिना ग्राहक फंड को स्थानांतरित करने और मिलाने की अनुमति दी। रिपोर्ट में उद्धृत फाइलिंग के अनुसार, वादी आंशिक रूप से एलिसन, वांग और पूर्व FTX इंजीनियरिंग निदेशक निशाद सिंह की गवाही पर अनुचित ऋणों, झूठे बयानों और ग्राहक धन के प्रबंधन के संबंध में निर्भर थे।
सिंह ने अप्रैल 2026 में CFTC के साथ अपना खुद का पूरक निपटान किया। उन्होंने 3.7 मिलियन डॉलर की बेदखली का भुगतान करने पर सहमति व्यक्त की और पांच साल का व्यापार प्रतिबंध और आठ साल का पंजीकरण प्रतिबंध स्वीकार किया, नियामक ने जांचकर्ताओं के साथ उनके सहयोग का भी हवाला दिया।
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