सीएफटीसी ने 24 अगस्त को अमेरिकी सेना के जवान गैन्नन केन वैन डाइक के खिलाफ आपराधिक पॉलीमार्केट मामले में हस्तक्षेप किया, जब एक संघीय न्यायाधीश ने नियामक को एमिकस ब्रीफ दाखिल करने की अनुमति दी।
वैन डाइक के वकीलों ने इस अनुरोध का विरोध किया था। उन्होंने तर्क दिया कि सीएफटीसी आपराधिक अभियोजन के माध्यम से अपनी नियामक शक्ति का बचाव करने का प्रयास कर रहा था, जबकि इसका समानांतर नागरिक मुकदमा रुका हुआ था।
न्यायाधीश मार्गरेट गार्नेट ने ब्रीफ को बाहर करने के अनुरोध को खारिज कर दिया, लेकिन कहा कि अदालत नियामक के तर्कों को "उचित महत्व" देगी। वैन डाइक ने पॉलीमार्केट दांवों से उत्पन्न आरोपों में दोषी नहीं होने का आग्रह किया है, जिनसे कथित तौर पर $409,881 उत्पन्न हुए थे।
सीएफटीसी ने वैन डाइक के इस तर्क को संबोधित करने की अनुमति मांगी कि वेनेजुएला से संबंधित पॉलीमार्केट अनुबंध कमोडिटी एक्सचेंज अधिनियम के तहत विनियमित स्वैप के बजाय दांव थे।
नियामक का तर्क है कि घटना अनुबंध स्वैप के रूप में योग्य हो सकते हैं जब उनका मूल्य वित्तीय, आर्थिक या वाणिज्यिक परिणामों वाली घटनाओं पर निर्भर करता है। सीएफटीसी की नागरिक शिकायत के अनुसार, मादुरो अनुबंधों का वेनेजुएला के बॉन्ड, तेल की कीमतों और देश की मुद्रा पर संबंधित प्रभाव पड़ सकता था।
वैन डाइक के वकील का कहना है कि यह व्याख्या स्वैप की परिभाषा को उसकी वैधानिक सीमा से आगे बढ़ाती है। उनका कहना है कि अनुबंध सीधे भू-राजनीतिक दांव थे जिनमें कोई अंतर्निहित वित्तीय उत्पाद या वाणिज्यिक जोखिम नहीं था।
बचाव पक्ष ने लिखा, "सीएफटीसी यहां कोई भेड़ 'न्यायालय का मित्र' नहीं है," नियामक को "नियामक भेड़िया" बताते हुए। यह भाषा कानूनी पैरवी का प्रतिनिधित्व करती है, न कि न्यायालय के निष्कर्ष का।
बचाव पक्ष इस बात पर भी विवाद करता है कि क्या सीएफटीसी नियम 180.1, जो स्वैप से जुड़े धोखाधड़ी को प्रतिबंधित करता है, कथित परिस्थितियों में कमोडिटीज धोखाधड़ी के आरोप का समर्थन कर सकता है।
गार्नेट ने सीएफटीसी के प्रस्तावित एमिकस ब्रीफ को आपराधिक रिकॉर्ड में जोड़ा। यह आदेश तय नहीं करता है कि अनुबंध स्वैप के रूप में योग्य हैं या क्या विवादित आरोप टिकेंगे।
न्यायाधीश ने अभियोजकों और वैन डाइक को 9 सितंबर तक का समय दिया है ताकि वे किसी भी सीएफटीसी तर्क का जवाब दे सकें जो उनके बर्खास्तगी प्रस्ताव की फाइलिंग में पहले से संबोधित नहीं किया गया था। प्रत्येक वैकल्पिक प्रतिक्रिया में 10 पृष्ठों से अधिक नहीं हो सकते हैं।
यह समय सीमा नियामक की स्वैप व्याख्या को बर्खास्तगी पर फैसला सुनाने से पहले न्यायालय के विचार का हिस्सा बनाती है। सीएफटीसी की स्थिति के खिलाफ एक निर्णय यह सीमित कर सकता है कि संघीय कमोडिटी कानून भविष्यवाणियों के बाजारों पर कैसे लागू होता है।
वैन डाइक का आपराधिक मुकदमा 7 दिसंबर के लिए अस्थायी रूप से निर्धारित है। 28 सितंबर को एक स्थिति सम्मेलन अपेक्षित है, हालांकि गोपनीय साक्ष्य या बर्खास्तगी प्रस्ताव से जुड़े विवाद उस अनुसूची को बदल सकते हैं।
न्याय विभाग का आरोप है कि वैन डाइक ने ऑपरेशन एब्सोल्यूट रिजॉल्व की योजना बनाने और उसे क्रियान्वित करने में भाग लिया था, जो अमेरिकी सैन्य अभियान था जिसने 3 जनवरी को वेनेजुएला के पूर्व राष्ट्रपति निकोलस मादुरो को पकड़ा था।
संघीय अभियोग के अनुसार, वैन डाइक ने 27 दिसंबर से 2 जनवरी के बीच 13 पॉलीमार्केट ट्रेडों के माध्यम से लगभग $33,934 का निवेश किया। बाजारों में मादुरो को हटाना, अमेरिकी सेना का वेनेजुएला में प्रवेश, संभावित आक्रमण और राष्ट्रपति की युद्ध शक्तियां शामिल थीं।
अभियोजकों का आरोप है कि वैन डाइक के पक्ष में कई अनुबंधों के निपटारे के बाद इन ट्रेडों से लगभग $409,881 का लाभ हुआ। उन पर एक विदेशी क्रिप्टोकरेंसी वॉल्ट के माध्यम से आय स्थानांतरित करने और गतिविधि से जुड़े खातों को छिपाने का भी आरोप है।
ये आरोप अप्रमाणित हैं। वैन डाइक पर कमोडिटीज धोखाधड़ी, वायर धोखाधड़ी, सरकारी जानकारी का दुरुपयोग और चोरी, और कथित आपराधिक आय से जुड़े मौद्रिक लेनदेन करने सहित आरोप हैं।
सीएफटीसी ने 23 अप्रैल को एक समानांतर नागरिक कार्रवाई लाई, जो भविष्यवाणियों के बाजार घटना अनुबंधों से जुड़ा उसका पहला इनसाइडर ट्रेडिंग मामला था। नियामक क्षतिपूर्ति, अवैध लाभ की वापसी (disgorgement), वित्तीय दंड, व्यापार प्रतिबंध और निषेधाज्ञा की मांग कर रहा है।
एजेंसी की शिकायत "एडी मर्फी नियम" का आह्वान करती है, जो स्वैप का व्यापार करते समय सरकारी जानकारी के दुरुपयोग के कुछ उपयोगों को प्रतिबंधित करता है।
एक संघीय न्यायाधीश ने आपराधिक कार्यवाही समाप्त होने तक समानांतर सीएफटीसी मुकदमे को रोक दिया है। वैन डाइक के वकील का तर्क है कि नियामक को उस मुकदमे में अपनी कानूनी व्याख्या का बचाव करना चाहिए न कि आपराधिक मामले में हस्तक्षेप करना चाहिए।
यह विवाद एक व्यापारी से कहीं आगे जाता है। संबंधित कवरेज में, सीएफटीसी भविष्यवाणियों के बाजारों के लिए अद्यतन संघीय नियमों का विकास कर रहा है क्योंकि अदालतें इस बात पर विचार कर रही हैं कि क्या घटना अनुबंध संघीय डेरिवेटिव कानून या राज्य जुआ कानूनों के तहत आते हैं।
