Die Muttergesellschaft der Kryptowährungsbörse KuCoin hat sich bereit erklärt, eine Zivilstrafe von 500.000 US-Dollar in einem Vergleich zu zahlen, der behauptete, sie habe eine nicht registrierte Offshore-Rohstoffbörse betrieben.
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) teilte in einer Montagsmitteilung mit, dass die Muttergesellschaft von KuCoin, Peken Global Limited, einer Unterlassungsanordnung zugestimmt hat, wodurch alle Ansprüche der Behörde beigelegt werden. Im Rahmen der Einigung hat sich das Unternehmen bereit erklärt, die Angelegenheit beizulegen, ohne die Anschuldigungen der CFTC zuzugeben oder zu bestreiten.
Aufgrund ihrer Kooperationsbereitschaft bei den Ermittlungen hat die Regulierungsbehörde das Unternehmen nicht dazu aufgefordert, Gewinne, die im Zeitraum zwischen Juli 2019 und etwa Juni 2023 erzielt wurden, herauszugeben.
Die vom Gericht verhängte Strafe von 500.000 US-Dollar berücksichtigt auch die frühere Geldstrafe von 300 Millionen US-Dollar, die in einem separaten Fall des Justizministeriums wegen des Betriebs eines nicht lizenzierten Geldüberweisungsgeschäfts gezahlt wurde.
Kraken wurde erstmals im März 2024 von der CFTC verklagt, weil es eine nicht registrierte Plattform betrieben und keine angemessene behördliche Aufsicht geführt hatte. Anschließend, Ende März 2024, veröffentlichte die CFTC eine Erklärung, in der die Behörde harte Strafen und dauerhafte Unterlassungsanordnungen gegen Unternehmen forderte, die an den Operationen der Börse beteiligt waren.
Die Kommission behauptete, dass die Börse keine ausreichenden Know-Your-Customer-Verfahren (KYC) hatte und die Identität ihrer Nutzer nicht ordnungsgemäß überprüft wurde, während sie gleichzeitig als nicht registrierter Futures Commission Merchant oder ausländische Börse ohne die erforderlichen rechtlichen Genehmigungen für den Dienst an US-Kunden agierte.
„Die Anordnung verbietet Peken Global dauerhaft zukünftige Verstöße“, so die CFTC, womit die Börse effektiv davon ausgeschlossen wird, Amerikaner zu bedienen, es sei denn, sie erhält die notwendigen Genehmigungen.
Kürzlich sah sich die Börse auch in Dubai mit Herausforderungen konfrontiert, wo die Virtual Assets Regulatory Authority erklärte, KuCoin habe Einheimische „ohne die notwendigen behördlichen Genehmigungen“ bedient und dabei seinen Lizenzstatus falsch dargestellt.
