Nishad Singh, der ehemalige Leiter der technischen Abteilung bei FTX, wird 3,7 Millionen US-Dollar zahlen, um seinen Fall mit der US-Rohstoffaufsichtsbehörde bezüglich seiner angeblichen Rolle beim Zusammenbruch der Krypto-Börse und der Veruntreuung von Nutzergeldern beizulegen.
Im Rahmen der ergänzenden Vergleichsvereinbarung muss Singh eine Rückerstattung von 3,7 Millionen US-Dollar leisten, zudem wird ein fünfjähriges Handelsverbot an Märkten und ein achtjähriges Registrierungsverbot verhängt, das ihn daran hindert, eine Lizenz für den Betrieb in diesem Sektor zu erhalten, teilte die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) am Mittwoch in einer Erklärung mit.
„Die ursprüngliche und die ergänzende Vergleichsvereinbarung beenden die Vollstreckungsmaßnahmen der CFTC gegen Singh“, hieß es weiter.
Die Insolvenz von FTX im November 2022 löste Schockwellen in der Krypto-Branche aus, vernichtete Milliarden an Marktliquidität, zerstörte das Vertrauen der Nutzer und veranlasste die Behörden, die Führungsebene des Betrugs zu bezichtigen.
David Miller, der Leiter der Durchsetzungsabteilung der CFTC, schloss vorerst weitere Entschädigungen oder zivilrechtliche Geldstrafen aus und erklärte, die aktuellen Strafen spiegelten Singhs Kooperation mit den Behörden wider.
„Der Angeklagte beging als ehemaliger FTX-Leiter der technischen Abteilung erhebliche Verstöße gegen das Gesetz und die CFTC-Vorschriften und unterstützte diese, und die Vergleichsvereinbarungen spiegeln die Schwere dieser Verstöße wider“, sagte Miller.
„Aber diese Lösung spiegelt auch das Engagement der Kommission wider, wesentliche Unterstützung bei Ermittlungen der Abteilung zu belohnen und zu fördern“, fügte er hinzu.
Singhs Anwälte äußerten, er sei dankbar, dass diese jüngste Angelegenheit beendet sei, und seien „erfreut, dass die CFTC die begrenzte Rolle unseres Klienten im zugrunde liegenden Verhalten und seine umfassende Kooperation anerkannte“, so Bloomberg.
Die CFTC warf Singh vor, persönlich Millionen von Dollar an Vermögenswerten veruntreut zu haben, und klagte ihn im Februar 2023 wegen zwei Punkten an: Betrug durch Veruntreuung und Beihilfe zum Betrug, begangen vom ehemaligen FTX-CEO Sam Bankman-Fried.
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Im April 2023 stimmte Singh der Vergleichsvereinbarung zu, wurde für die Anklagepunkte haftbar befunden und erklärte sich bereit, mit den Ermittlern der Kommission zusammenzuarbeiten. Die Regulierungsbehörde hatte ursprünglich eine Reihe von Strafen angestrebt, darunter Entschädigungen, zivilrechtliche Geldstrafen sowie dauerhafte Handels- und Registrierungsverbote.
In einem separaten Fall, der im Februar 2023 von der Securities and Exchange Commission eingeleitet wurde, wurde Singh der missbräuchlichen Verwendung von Kundengeldern und des Betrugs durch Veruntreuung vorgeworfen, was einen Verstoß gegen die Wertpapiergesetze darstellt. Der Fall wurde im Dezember beigelegt, wobei Singh ein achtjähriges Branchenverbot erhielt.
Nach dem Zusammenbruch von FTX klagten US-Staatsanwälte Singh und vier seiner Kollegen auch wegen Betrugs und Verstößen gegen die Wahlkampffinanzierung an. Ihm drohten Jahrzehnte im Gefängnis, falls er für schuldig befunden worden wäre, doch nachdem er gegen Bankman-Fried ausgesagt und mit den Staatsanwälten kooperiert hatte, erhielt er die bereits verbüßte Haftstrafe und drei Jahre überwachte Freilassung.
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