Die Commodity Futures Trading Commission hat eine Abschöpfungsanordnung gegen den ehemaligen FTX-Entwicklungschef Nishad Singh abgeschlossen, ohne dass eine zivilrechtliche Strafe verhängt wurde, womit der erste Einzelfall in der mehrjährigen FTX-Durchsetzungsmaßnahme der Behörde beendet ist.
Eine ergänzende Vergleichsvereinbarung, die im Southern District of New York eingereicht wurde, verpflichtet Singh, 3,7 Millionen US-Dollar an Abschöpfung zu zahlen. Dies entspricht Immobilien, die er im Oktober 2022 mit Geldern erwarb, von denen er wusste, dass sie aus veruntreuten FTX-Kundenvermögen stammten, so die Anordnung.
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— CFTC (@CFTC) April 1, 2026
Zusätzlich zur Abschöpfung von 3,7 Millionen US-Dollar umfasst die Vergleichsvereinbarung ein fünfjähriges Handelsverbot und ein achtjähriges Registrierungsverbot. Die CFTC verzichtete auf Rückerstattung und zivilrechtliche Strafen, unter Verweis auf Singhs Kooperation und seine gesamtschuldnerische Haftung für eine strafrechtliche Einziehungsanordnung über 11,02 Milliarden US-Dollar.
Singh „hat als ehemaliger FTX-Entwicklungschef erhebliche Verstöße gegen das Gesetz und die CFTC-Regulierungen begangen und dazu beigetragen, und die Vergleichsvereinbarungen spiegeln die Schwere dieser Verstöße wider“, sagte David Miller, der Durchsetzungsdirektor der CFTC, in einer Erklärung.
Dennoch zeige die Lösung von Singhs Fall die Haltung der Kommission, „wesentliche Unterstützung“ bei ihren Ermittlungen zu belohnen und zu fördern, fügte Miller hinzu.
Singhs Vergleich stellt den ersten Einzelfall dar, den die CFTC in ihrer FTX-Durchsetzungsmaßnahme, die im Dezember 2022 begann, vollständig gelöst hat.
Er war als FTX-Entwicklungschef tätig und gestand in seinem Schuldbekenntnis vom Februar 2023, Code gepflegt zu haben, der es Alameda Research ermöglichte, Milliarden an Kundengeldern ohne Offenlegung von der Börse abzuheben.
Im Oktober 2024 sagte er im Prozess gegen Bankman-Fried aus und erhielt dafür keine Haftstrafe.
„Es ist fast unmöglich, die Rolle von jemandem zu quantifizieren, der Systeme entwickelt, die die Veruntreuung von Kundengeldern ermöglichten, denn Systeme sind Systeme“, sagte Christian Ruz, Business Strategy Director bei der Krypto-Agentur Hype, gegenüber Decrypt.
Singh „baute ein zentralisiertes System zur Verwaltung von Einlagen, Kundengeldern und Handelsaktivitäten“, sagte Ruz und fügte hinzu, dass ein solches System „an sich weder gut noch schlecht ist, sondern es darauf ankommt, wie man es nutzt.“
Nachdem rund 8 Milliarden US-Dollar an Kundeneinlagen an die Schwesterhandelsfirma Alameda Research umgeleitet wurden, um Verluste zu decken, luxuriöse Immobilien zu finanzieren und politische Beiträge zu leisten, brach FTX im November 2022 zusammen.
Die Folgen waren Strafanzeigen gegen fünf Führungskräfte, ein CFTC-Urteil über 12,7 Milliarden US-Dollar gegen die Unternehmensentitäten und ein Insolvenzverfahren, das seither etwa 10 Milliarden US-Dollar an Gläubiger aus einem geschätzten Vermögen von 16 Milliarden US-Dollar ausgeschüttet hat.
Eine vierte Rückzahlungsrunde im Wert von 2,2 Milliarden US-Dollar begann am Dienstag.
Monetäre Maßnahmen gegen die FTX-Führungskräfte Gary Wang und Caroline Ellison, die Anfang 2026 aus der Bundeshaft entlassen wurde, sind im zivilrechtlichen Register der CFTC noch anhängig, während der Fall von FTX-Mitbegründer und ehemaligem CEO Sam Bankman-Fried ausgesetzt ist, da er sich selbst in einem Antrag auf ein neues Verfahren aus dem Bundesgefängnis vertritt.
Ruz sagte, die verbleibenden CFTC-Fälle könnten länger dauern, bis sie gelöst sind, und schätzte einen Abschluss bis Mitte 2027.
„Wir wissen, wie die Justiz funktioniert, und dies ist einer der komplexesten Fälle, und die beteiligten Parteien werden versuchen, das endgültige Urteil zu verzögern“, fügte er hinzu.
In einem kürzlichen Interview mit Dastan-Mitbegründer Farokh Sarmad warnte CFTC-Vorsitzender Michael Selig, dass eine fehlende Regulierung von Prognosemärkten zu „Implosionen“ im FTX-Stil führen könnte, wobei er den Zusammenbruch der Börse anführte, während die Behörde weiterhin ihre Durchsetzungsfälle aus diesem Debakel bearbeitet.
