وافقت الشركة الأم لبورصة العملات المشفرة KuCoin على دفع غرامة مدنية قدرها 500,000 دولار في تسوية زعمت أنها أدارت بورصة سلع بحرية غير مسجلة.
قالت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) في إعلان يوم الاثنين إن الشركة الأم لـ KuCoin، وهي Peken Global Limited، دخلت في أمر موافقة، مما ينهي جميع مطالبات الوكالة. كجزء من التسوية، وافقت الشركة على حل المسألة دون الإقرار أو إنكار مطالبات لجنة تداول السلع الآجلة.
بسبب استعدادها للتعاون مع التحقيق، لم تطلب الهيئة التنظيمية من الشركة مصادرة الأرباح التي جنتها خلال الفترة ما بين يوليو 2019 وحوالي يونيو 2023.
كما تأخذ الغرامة البالغة 500,000 دولار التي فرضتها المحكمة في الاعتبار الغرامة السابقة البالغة 300 مليون دولار التي دفعت في قضية منفصلة رفعتها وزارة العدل لتشغيل عمل تجاري لتحويل الأموال بدون ترخيص.
تمت مقاضاة كراكن لأول مرة من قبل لجنة تداول السلع الآجلة في مارس 2024 بسبب تشغيل منصة غير مسجلة والفشل في الحفاظ على رقابة تنظيمية كافية. بعد ذلك، في أواخر مارس 2024، أصدرت لجنة تداول السلع الآجلة بيانًا يوضح أن الوكالة تسعى لفرض عقوبات قوية وأوامر قضائية دائمة ضد الشركات المتورطة في عمليات البورصة.
ادعت اللجنة أن البورصة افتقرت إلى إجراءات كافية لمعرفة عميلك (KYC)، وفشلت في التحقق بشكل صحيح من هوية مستخدميها، بينما عملت أيضًا كتاجر عمولات عقود آجلة غير مسجل أو مجلس تجارة أجنبي دون التصاريح القانونية اللازمة لخدمة العملاء الأمريكيين.
قالت لجنة تداول السلع الآجلة: "يمنع الأمر بشكل دائم Peken Global من الانتهاكات المستقبلية"، مما يمنع البورصة فعليًا من خدمة الأمريكيين ما لم تحصل على الموافقات اللازمة.
في الآونة الأخيرة، واجهت البورصة أيضًا تحديات في دبي، حيث صرحت سلطة تنظيم الأصول الافتراضية بأن KuCoin كانت تخدم السكان المحليين "دون الموافقات التنظيمية اللازمة" بينما كانت تضلل بشأن وضع ترخيصها.
