在聯邦法官批准美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 提交法庭之友意見書後，CFTC 於 8 月 24 日介入了針對美國陸軍士兵 Gannon Ken Van Dyke 的 Polymarket 刑事案件。
Van Dyke 的律師曾反對這項請求。他們辯稱，CFTC 試圖透過刑事訴訟捍衛其監管權力，而其平行民事訴訟仍處於暫停狀態。
法官 Margaret Garnett 駁回了排除該意見書的請求，但表示法院將給予監管機構的論點「適當的權重」。Van Dyke 對於據稱從 Polymarket 押注中獲利 409,881 美元所引起的指控拒不認罪。
CFTC 請求允許回應 Van Dyke 的論點，即與委內瑞拉相關的 Polymarket 合約是賭注，而非受《商品交易法》監管的掉期。
監管機構辯稱，當事件合約的價值取決於具有財務、經濟或商業後果的事件時，這些合約可被認定為掉期。根據 CFTC 的民事訴狀，馬杜羅相關合約可能對委內瑞拉債券、油價和該國貨幣產生相關影響。
Van Dyke 的律師們反駁稱，這種解釋將掉期定義擴展超出其法定限制。他們表示這些合約是直接的地緣政治押注，沒有潛在的金融產品或商業風險。
「CFTC 在這裡不是綿羊般的『法庭之友』，」辯方寫道，將監管機構描述為「監管惡狼」。該措辭代表的是法律辯護，而非法院認定。
辯方還對 CFTC 規則 180.1（禁止與掉期相關的詐欺行為）是否能在所指控的情況下支持商品詐欺指控提出異議。
Garnett 法官將 CFTC 提出的法庭之友意見書添加到刑事記錄中。該命令並未決定這些合約是否符合掉期資格，也未決定這些有爭議的指控是否會成立。
法官給予檢察官和 Van Dyke 時間至 9 月 9 日，以回應其駁回動議文件中尚未處理的任何 CFTC 論點。每份可選回應不得超過十頁。
這個截止日期使監管機構的掉期解釋成為法院在就駁回作出裁決之前審議的一部分。一項不利於 CFTC 立場的裁決可能會限制聯邦商品法對預測市場的適用範圍。
Van Dyke 的刑事審判暫定於 12 月 7 日進行。預計於 9 月 28 日舉行狀態會議，儘管涉及機密證據或駁回動議的爭議可能會改變該日程。
司法部指控 Van Dyke 參與策劃和執行「絕對決心行動」(Operation Absolute Resolve)，這是美國軍方於 1 月 3 日抓捕前委內瑞拉總統尼古拉斯·馬杜羅的軍事行動。
根據聯邦起訴書，Van Dyke 在 12 月 27 日至 1 月 2 日之間透過 13 筆 Polymarket 交易投入了約 33,934 美元。這些市場涵蓋馬杜羅被罷免、美軍進入委內瑞拉、潛在入侵以及總統戰時權力。
檢察官指控，在幾份合約對 Van Dyke 有利地解決後，這些交易產生了約 409,881 美元的利潤。他們還指控他透過外國加密貨幣金庫轉移收益，並試圖隱瞞與該活動相關的帳戶。
這些指控仍未獲證實。Van Dyke 面臨的指控包括商品詐欺、電匯詐欺、濫用及竊取政府資訊，以及進行涉及據稱犯罪收益的貨幣交易。
CFTC 於 4 月 23 日提起了平行民事訴訟，這是其首宗涉及預測市場事件合約的內幕交易案件。監管機構正在尋求賠償、退還非法所得、金融罰款、交易禁令及禁制令。
該機構的訴狀援引了「艾迪·墨菲法則」(Eddie Murphy Rule)，該法則禁止在交易掉期時某些濫用盜用政府資訊的行為。
一位聯邦法官已中止了 CFTC 的平行訴訟，直至刑事訴訟結束。Van Dyke 的律師們辯稱，監管機構應在該民事訴訟中捍衛其法律解釋，而不是介入刑事案件。
這場爭議不僅僅涉及一名交易者。在相關報導中，CFTC 一直在制定預測市場的聯邦更新規則，同時法院正在審議事件合約是屬於聯邦衍生性金融商品法還是州賭博法規。
