A empresa controladora da exchange de criptomoedas KuCoin concordou em pagar uma multa civil de US$ 500.000 em um acordo que alegava que ela operava uma bolsa de commodities offshore não registrada.
A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) afirmou em um anúncio na segunda-feira que a empresa controladora da KuCoin, Peken Global Limited, firmou uma ordem de consentimento, encerrando todas as alegações da agência. Como parte do acordo, a empresa concordou em resolver o assunto sem admitir ou negar as alegações da CFTC.
Devido à sua disposição de cooperar com a investigação, o regulador não exigiu que a empresa restituísse os lucros obtidos durante o período entre julho de 2019 e por volta de junho de 2023.
A penalidade de US$ 500.000 imposta pelo tribunal também leva em consideração a multa anterior de US$ 300 milhões paga em um caso separado movido pelo Departamento de Justiça pela operação de um negócio de transmissão de dinheiro sem licença.
A Kraken foi processada pela primeira vez pela CFTC em março de 2024 por operar uma plataforma não registrada e por não manter supervisão regulatória adequada. Posteriormente, no final de março de 2024, a CFTC emitiu um comunicado detalhando que a agência estava buscando punições rigorosas e liminares permanentes contra empresas envolvidas nas operações da exchange.
A comissão alegou que a exchange carecia de procedimentos adequados de "conheça seu cliente" (KYC), não verificando corretamente a identidade de seus usuários, ao mesmo tempo em que atuava como comerciante de comissão de futuros não registrado ou bolsa estrangeira sem as autorizações legais necessárias para atender clientes dos EUA.
“A ordem impede permanentemente a Peken Global de futuras violações”, disse a CFTC, efetivamente proibindo a exchange de atender americanos, a menos que obtenha as aprovações necessárias.
Recentemente, a exchange também enfrentou desafios em Dubai, onde a Autoridade Reguladora de Ativos Virtuais afirmou que a KuCoin estava atendendo moradores locais “sem as aprovações regulatórias necessárias” enquanto deturpava seu status de licenciamento.
