Een Amerikaanse rechtbank heeft maandag een schikkingsbevel uitgevaardigd dat Peken Global Limited, de exploitant van KuCoin, permanent verbiedt Amerikaanse deelnemers toegang te verlenen tot de beurs, tenzij het zich registreert als een buitenlandse goederenbeurs.

Het bevel, uitgevaardigd door de Rechtbank van het Zuidelijke District van New York, legt ook een civiele geldboete van $500.000 op aan de op de Turks- en Caicoseilanden geregistreerde exploitant van KuCoin, volgens een verklaring van de Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

De CFTC heeft in maart 2024 voor het eerst een aanklacht ingediend tegen Peken Global en drie andere entiteiten die KuCoin exploiteren. Het agentschap beschuldigde Mek Global Ltd., PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Ltd. en Peken Global van het exploiteren van een niet-gelicentieerde derivatenbeurs voor digitale activa, het niet registreren als een futures commission merchant, en het niet implementeren van een effectief klantidentificatieprogramma.

Het meest recente schikkingsbevel verbiedt Peken Global permanent toekomstige overtredingen zoals aangeklaagd, aldus de CFTC.

Het agentschap eiste oorspronkelijk ontbinding van onrechtmatig verkregen winsten, civiele geldboetes, permanente handelsverboden en een permanent verbod, volgens een klacht uit maart 2024.

Volgens het bevel vraagt de CFTC geen ontbinding van onrechtmatig verkregen winsten, en legt de rechtbank deze ook niet op. Het agentschap verwees naar de medewerking van Peken Global bij het CFTC-onderzoek en gerelateerde procedures, waaronder de parallelle strafzaak in de zaak U.S. v. Flashdot Limited. Die strafzaak omvatte een verbeurdverklaring tegen Peken Global.

Afzonderlijk heeft de rechtbank een bevel tot vrijwillige intrekking met vooroordeel uitgevaardigd, waardoor alle CFTC-aanklachten tegen Mek Global, PhoenixFin PTE Ltd. en Flashdot zijn ingetrokken. Het schikkingsbevel wijst ook de aanklachten II tot en met V van de oorspronkelijke klacht tegen Peken Global af met vooroordeel, aldus de CFTC.

Deze ontwikkeling markeert weer een belangrijke Amerikaanse regelgevende beslissing voor KuCoin in ongeveer 14 maanden.

In januari 2025 pleitte Peken Global schuldig aan één aanklacht van het exploiteren van een niet-gelicentieerd geldoverdrachtbedrijf. De schikking omvatte een criminele boete van $112,9 miljoen en een verbeurdverklaring van $184,5 miljoen, volgens het DOJ. De overeenkomst vereist ook dat KuCoin de Amerikaanse markt voor ten minste twee jaar verlaat.

Het DOJ had KuCoin en zijn oprichters, Chun Gan en Ke Tang, aangeklaagd wegens samenzwering tot het schenden van de Bank Secrecy Act en samenzwering tot het exploiteren van een niet-gelicentieerd geldoverdrachtbedrijf, bewerend dat de beurs meer dan $5 miljard aan verdachte en criminele opbrengsten heeft ontvangen en meer dan $4 miljard heeft verzonden.