क्रिप्टोकरेंसी एक्सचेंज KuCoin की मूल कंपनी ने एक समझौते के तहत $500,000 का नागरिक जुर्माना भरने पर सहमति व्यक्त की है, जिसमें दावा किया गया था कि उसने एक अपंजीकृत अपतटीय कमोडिटी एक्सचेंज का संचालन किया था।
कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन (सीएफटीसी) ने सोमवार को एक घोषणा में बताया कि KuCoin की मूल कंपनी, पेकेन ग्लोबल लिमिटेड, ने एक सहमति आदेश में प्रवेश किया है, जिससे एजेंसी के सभी दावे समाप्त हो गए हैं। इस समझौते के तहत, कंपनी ने सीएफटीसी के दावों को स्वीकार किए बिना या उनका खंडन किए बिना मामले को सुलझाने पर सहमति व्यक्त की है।
जांच में सहयोग करने की अपनी इच्छा के लिए, नियामक ने कंपनी को जुलाई 2019 से जून 2023 के आसपास की अवधि के दौरान कमाए गए मुनाफे को वापस करने की आवश्यकता नहीं की है।
अदालत द्वारा लगाया गया $500,000 का जुर्माना न्याय विभाग द्वारा एक अलग मामले में एक गैर-लाइसेंसीकृत मनी ट्रांसमीटर व्यवसाय चलाने के लिए पहले चुकाए गए $300 मिलियन के जुर्माने को भी ध्यान में रखता है।
Kraken पर पहली बार सीएफटीसी द्वारा मार्च 2024 में एक अपंजीकृत प्लेटफॉर्म चलाने और पर्याप्त नियामक निरीक्षण बनाए रखने में विफल रहने के लिए मुकदमा दायर किया गया था। इसके बाद, मार्च 2024 के अंत में, सीएफटीसी ने एक बयान जारी कर कहा कि एजेंसी एक्सचेंज के संचालन में शामिल कंपनियों के खिलाफ कड़ी सजा और स्थायी निषेधाज्ञा की मांग कर रही है।
आयोग ने दावा किया कि एक्सचेंज में पर्याप्त अपने ग्राहक को जानें (केवाईसी) प्रक्रियाएं नहीं थीं, वह अपने उपयोगकर्ताओं की पहचान को ठीक से सत्यापित करने में विफल रहा, जबकि अमेरिकी ग्राहकों को सेवा प्रदान करने के लिए आवश्यक कानूनी मंजूरी के बिना एक अपंजीकृत वायदा आयोग व्यापारी या विदेशी व्यापार बोर्ड के रूप में भी कार्य कर रहा था।
सीएफटीसी ने कहा, "यह आदेश पेकेन ग्लोबल को भविष्य के उल्लंघनों से स्थायी रूप से प्रतिबंधित करता है," प्रभावी रूप से एक्सचेंज को अमेरिकियों को सेवा प्रदान करने से तब तक रोकता है जब तक कि उसे आवश्यक अनुमोदन प्राप्त न हो जाए।
हाल ही में, एक्सचेंज को दुबई में भी चुनौतियों का सामना करना पड़ा है, जहां वर्चुअल एसेट्स रेगुलेटरी अथॉरिटी (वीएआरए) ने कहा कि KuCoin "आवश्यक नियामक अनुमोदनों के बिना" स्थानीय लोगों को सेवा प्रदान कर रहा था, जबकि अपनी लाइसेंसिंग स्थिति को गलत तरीके से प्रस्तुत कर रहा था।
