Công ty mẹ của sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin đã đồng ý nộp phạt dân sự 500.000 USD trong một thỏa thuận giải quyết cáo buộc rằng họ đã vận hành một sàn giao dịch hàng hóa phái sinh nước ngoài không đăng ký.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) cho biết trong một thông báo vào thứ Hai rằng công ty mẹ của KuCoin, Peken Global Limited, đã ký vào một lệnh đồng thuận, chấm dứt tất cả các yêu cầu của cơ quan này. Là một phần của thỏa thuận, công ty đã đồng ý giải quyết vấn đề mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc của CFTC.
Vì sự sẵn lòng hợp tác với cuộc điều tra, cơ quan quản lý đã không yêu cầu công ty phải nộp lại số lợi nhuận thu được trong giai đoạn từ tháng 7 năm 2019 đến khoảng tháng 6 năm 2023.
Khoản phạt 500.000 USD do tòa án áp đặt cũng đã tính đến khoản tiền phạt 300 triệu USD trước đó được trả trong một vụ án riêng biệt do Bộ Tư pháp đưa ra vì vận hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép.
Kraken lần đầu tiên bị CFTC kiện vào tháng 3 năm 2024 vì vận hành một nền tảng không đăng ký và không duy trì sự giám sát quy định đầy đủ. Sau đó, vào cuối tháng 3 năm 2024, CFTC đã đưa ra một tuyên bố nêu rõ rằng cơ quan này đang tìm kiếm các hình phạt mạnh mẽ và lệnh cấm vĩnh viễn đối với các công ty liên quan đến hoạt động của sàn giao dịch này.
Ủy ban tuyên bố rằng sàn giao dịch này thiếu các thủ tục xác minh khách hàng (KYC) đầy đủ, không xác minh đúng cách danh tính của người dùng, đồng thời hoạt động như một nhà môi giới hàng hóa tương lai không đăng ký hoặc một sàn giao dịch nước ngoài mà không có các giấy phép pháp lý cần thiết để phục vụ khách hàng Hoa Kỳ.
“Lệnh này vĩnh viễn cấm Peken Global vi phạm trong tương lai,” CFTC cho biết, thực tế là cấm sàn giao dịch này phục vụ người Mỹ trừ khi họ có được các phê duyệt cần thiết.
Gần đây, sàn giao dịch này cũng đối mặt với những thách thức ở Dubai, nơi Cơ quan Quản lý Tài sản Ảo (VARA) cho biết KuCoin đang phục vụ người dân địa phương “mà không có các phê duyệt quy định cần thiết” đồng thời trình bày sai trạng thái cấp phép của mình.
