Curtea Federală a Australiei a ordonat Oztures Trading Pty Ltd, tranzacționând sub numele Binance Australia Derivatives, să plătească o amendă de 10 milioane AUD (aproximativ 6,9 milioane USD) după ce bursa a recunoscut că a expus 524 de investitori de retail la produse derivate cripto cu risc ridicat, fără protecțiile necesare pentru consumatori.
Clasificarea incorectă a avut loc între iulie 2022 și aprilie 2023, Binance recunoscând eșecuri în procesul de înrolare a clienților, care au permis clienților de retail să facă încercări nelimitate la un test cu multiple alegeri până când au obținut un scor de trecere pentru a se califica drept investitori sofisticați, conform anunțului ASIC.
Grupul de clienți clasificați incorect a înregistrat pierderi de tranzacționare de 8,66 milioane AUD (aproximativ 6 milioane USD) și a plătit comisioane de 3,89 milioane AUD (2,67 milioane USD). Dintre cei 524 de clienți clasificați incorect, 460 au fost clasificați eronat ca îndeplinind Testul Investitorului Sofisticat, 33 ca îndeplinind Testul de Avere Individuală, 26 ca investitori profesioniști, 4 ca Organism Corporativ Afiliați și 1 ca îndeplinind Testul pentru Afaceri Mari.
Într-un exemplu, Binance a evaluat un individ ca investitor profesionist bazându-se exclusiv pe afirmația acestuia de a fi o „autoritate publică scutită”, fără o verificare adecvată.
Decrypt a contactat Binance pentru un comentariu, dar nu a primit un răspuns imediat.
„Binance nu a reușit să stabilească verificări de conformitate de bază și a aprobat incorect sute de cereri pentru produse complexe, destinate investitorilor angro”, a declarat președintele ASIC, Joe Longo, într-un comunicat. „Deficiențele Binance au lăsat peste 85% din baza lor de clienți australieni expusă la produse cu risc ridicat pe care nu ar fi trebuit niciodată să le poată accesa, și fără protecții sau drepturi importante pentru consumatori, costând investitorii de retail milioane.”
Judecătorul Moshinsky a ordonat, de asemenea, ca Binance să contribuie la costurile ASIC, amenda venind în plus față de aproximativ 13,1 milioane AUD în compensații deja plătite clienților afectați în 2023.