Komisja ds. Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary (CFTC) sfinalizowała nakaz zwrotu nieuczciwie uzyskanych korzyści wobec byłego szefa inżynierii FTX, Nishada Singha, bez nałożenia kary cywilnej, zamykając tym samym pierwszą indywidualną sprawę w wieloletnich działaniach egzekucyjnych agencji dotyczących FTX.

Dodatkowa ugoda za zgodą stron złożona w Sądzie Okręgowym Południowego Dystryktu Nowego Jorku nakłada na Singha obowiązek zapłaty 3,7 miliona dolarów w ramach zwrotu nieuczciwie uzyskanych korzyści, co stanowi wartość nieruchomości, którą zakupił w październiku 2022 roku za środki, o których wiedział, że pochodziły ze sprzeniewierzonych aktywów klientów FTX, zgodnie z nakazem.

Oprócz nakazu zwrotu nieuczciwie uzyskanych korzyści w wysokości 3,7 miliona dolarów, ugoda za zgodą stron nakłada pięcioletni zakaz handlu i ośmioletni zakaz rejestracji. CFTC zrezygnowała z żądania restytucji i kar cywilnych, powołując się na współpracę Singha oraz jego solidarną odpowiedzialność za nakaz przepadku mienia w sprawie karnej o wartości 11,02 miliarda dolarów.

Singh „podejmował i wspomagał znaczące naruszenia Ustawy i przepisów CFTC jako były szef inżynierii FTX, a ugody za zgodą stron odzwierciedlają surowość tych naruszeń” – powiedział w oświadczeniu David Miller, dyrektor ds. egzekwowania prawa w CFTC.

Niemniej jednak, rozstrzygnięcie sprawy Singha wskazuje na stanowisko Komisji dotyczące „nagradzania i motywowania istotnej pomocy” w swoich dochodzeniach, dodał Miller.

Ugoda Singha stanowi pierwszą indywidualną sprawę, którą CFTC w pełni rozstrzygnęła w swoich działaniach egzekucyjnych dotyczących FTX, rozpoczętych w grudniu 2022 roku.

Pełnił funkcję szefa inżynierii FTX i w lutym 2023 roku przyznał się do utrzymywania kodu, który umożliwiał Alameda Research wypłacanie miliardów środków klientów z giełdy bez ujawnienia.

W październiku 2024 roku zeznawał przeciwko Bankman-Friedowi podczas procesu i w związku z tym nie otrzymał wyroku więzienia.

„Prawie niemożliwe jest ilościowe określenie roli kogoś, kto buduje systemy, które umożliwiły sprzeniewierzenie środków klientów, ponieważ systemy to systemy” – powiedział Christian Ruz, dyrektor ds. strategii biznesowej w agencji kryptograficznej Hype, w rozmowie z Decrypt.

Singh „zbudował scentralizowany system do zarządzania depozytami, środkami klientów i działaniami handlowymi” – powiedział Ruz, dodając, że taki system „nie jest ani dobry, ani zły sam w sobie, ale liczy się sposób, w jaki się go używa”.

Upadek FTX

Po tym, jak około 8 miliardów dolarów depozytów klientów zostało przekierowanych do siostrzanej firmy handlowej Alameda Research, aby pokryć straty, sfinansować luksusowe nieruchomości i datki polityczne, FTX upadło w listopadzie 2022 roku.

Konsekwencje te wywołały zarzuty karne wobec pięciu dyrektorów, wyrok CFTC w wysokości 12,7 miliarda dolarów przeciwko podmiotom korporacyjnym oraz proces upadłościowy, który od tego czasu rozdzielił około 10 miliardów dolarów wierzycielom z oszacowanej masy majątkowej o wartości 16 miliardów dolarów.

Czwarta runda spłat o wartości 2,2 miliarda dolarów rozpoczęła się we wtorek.

Środki naprawcze monetarne wobec dyrektorów FTX Gary'ego Wanga i Caroline Ellison, która została zwolniona z aresztu federalnego na początku 2026 roku, pozostają nierozstrzygnięte w rejestrze cywilnym CFTC, podczas gdy sprawa współzałożyciela i byłego dyrektora generalnego FTX, Sama Bankmana-Frieda, jest zawieszona, ponieważ reprezentuje się on sam, ubiegając się o nowy proces z federalnego więzienia.

Ruz powiedział, że pozostałe sprawy CFTC mogą trwać dłużej, szacując ich zakończenie do połowy 2027 roku.

„Wiemy, jak działa sprawiedliwość, a jest to jedna z najbardziej złożonych spraw, a zaangażowane strony będą próbowały opóźnić ostateczny werdykt” – dodał.

W niedawnym wywiadzie z Farokhem Sarmadem, współzałożycielem Dastan, przewodniczący CFTC, Michael Selig, ostrzegł, że brak regulacji rynków predykcyjnych może prowadzić do „implozji” w stylu FTX, odwołując się do upadku giełdy, podczas gdy agencja kontynuuje rozstrzyganie swojego rejestru spraw egzekucyjnych wynikających z tych konsekwencji.