Un juge fédéral a suspendu l'affaire civile de la CFTC contre un soldat de l'armée américaine accusé d'avoir utilisé des informations classifiées pour gagner plus de 400 000 $ grâce à des contrats Polymarket liés à la destitution de Nicolás Maduro.
Le juge de district américain Andrew Carter a accédé à la demande des procureurs le 10 août de suspendre l'affaire civile de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) contre Gannon Ken Van Dyke, un sergent-chef des Forces spéciales de l'armée américaine en service actif.
La procédure civile restera suspendue pendant que le ministère de la Justice mènera son affaire pénale concernant des faits allégués substantiellement identiques. Les procureurs ont demandé la suspension en juillet, arguant que laisser les deux affaires progresser pourrait créer des complications en raison de chevauchements de preuves, de témoins et de questions juridiques.
Van Dyke s'est opposé à la demande et a cherché à défendre les deux affaires simultanément. Carter a néanmoins conclu que la suspension de l'action civile en attendant l'affaire pénale était appropriée.
Une suspension ne rejette pas les allégations de la CFTC ni ne décide si Van Dyke a violé le droit des matières premières. Elle suspend temporairement le procès du régulateur pendant que l'affaire pénale, qui entraîne des conséquences potentielles plus importantes pour le défendeur, progresse.
La CFTC a déposé sa plainte en avril. Elle a accusé Van Dyke d'avoir frauduleusement négocié des contrats d'événements en utilisant des informations matérielles non publiques obtenues dans le cadre de son rôle militaire.
Le régulateur demande la restitution des gains illicites, l'indemnisation, des sanctions civiles, des restrictions de négociation permanentes et une injonction contre de nouvelles violations de la Commodity Exchange Act.
Le ministère de la Justice a inculpé Van Dyke pour utilisation illégale d'informations gouvernementales confidentielles, vol d'informations non publiques, fraude sur les matières premières, fraude électronique et réalisation d'une transaction monétaire illégale.
Les procureurs affirment que Van Dyke a participé à la planification et à l'exécution de l'Opération Résolution Absolue, l'opération militaire américaine qui a capturé Maduro en janvier. Son rôle lui aurait donné accès à des informations sensibles sur l'opération avant qu'elles ne deviennent publiques.
Van Dyke aurait créé un compte Polymarket le 26 décembre 2025 et utilisé un réseau privé virtuel (VPN) avec un nœud de sortie étranger pour accéder à la plateforme. Des documents judiciaires indiquent qu'il a dépensé environ 33 934 $ sur 13 transactions entre le 27 décembre et le 2 janvier.
Les positions incluaient des contrats "Oui" sur la question de savoir si Maduro quitterait ses fonctions d'ici le 31 janvier, si les forces américaines entreraient au Venezuela et si le président Donald Trump invoquerait des pouvoirs de guerre contre le pays.
Selon les procureurs, Van Dyke a acheté plus de 436 000 parts sur le marché de la destitution de Maduro avant que les forces américaines ne capturent le leader vénézuélien le 3 janvier. Plusieurs contrats se sont ensuite résolus en sa faveur, lui rapportant environ 409 881 $ de profits.
Les autorités allèguent également que Van Dyke a transféré les fonds via un coffre-fort crypto étranger, un échange et un compte de courtage nouvellement ouvert. Il a ensuite demandé à Polymarket de supprimer son compte après que des rumeurs de transactions suspectes sur les contrats Maduro aient commencé à circuler.
Van Dyke a plaidé non coupable aux accusations. crypto.news avait précédemment rapporté que son affaire représente la première poursuite pour délit d'initié aux États-Unis impliquant un marché de prédiction.
Van Dyke a déposé une requête visant à rejeter l'acte d'accusation pénal pour plusieurs motifs. L'un des arguments remet en question si les contrats d'événements binaires de Polymarket peuvent être traités comme des swaps en vertu de la Commodity Exchange Act.
Ses avocats soutiennent que le traitement de ces contrats par la CFTC était juridiquement ambigu au moment des transactions alléguées. Ce défi pourrait forcer le tribunal à examiner si les lois existantes sur les produits dérivés couvrent clairement les contrats basés sur la blockchain qui paient en fonction de résultats politiques ou géopolitiques.
Le gouvernement s'appuie en partie sur une disposition connue sous le nom de "règle Eddie Murphy". Le Congrès a adopté cette mesure pour interdire aux employés fédéraux d'utiliser des informations gouvernementales non publiques à des fins personnelles dans les transactions sur matières premières.
La CFTC allègue que Van Dyke a acquis des informations par le biais de sa position gouvernementale, avait le devoir de les garder confidentielles et les a utilisées pour négocier des swaps à des fins lucratives. La défense conteste si les contrats relèvent de la définition statutaire pertinente.
Le litige dépasse la conduite alléguée de Van Dyke. Une décision sur la classification juridique des contrats pourrait affecter la manière dont la CFTC abordera les futures affaires de délit d'initié impliquant Polymarket, Kalshi et d'autres plateformes de contrats d'événements.
"Les marchés de prédiction ne sont pas un refuge pour l'utilisation d'informations confidentielles ou classifiées détournées à des fins personnelles", a déclaré le procureur américain Jay Clayton lors de l'annonce des accusations.
Cette affaire survient alors que les opérateurs de marchés de prédiction sont de plus en plus pressés d'identifier les utilisateurs qui négocient avec des informations confidentielles.
Polymarket aurait signalé près de 100 portefeuilles aux autorités après que des chercheurs ont identifié une activité suspecte sur environ 200 millions de dollars de transactions au premier semestre 2026. La plateforme a également déclaré avoir coopéré avec les autorités dans l'enquête Van Dyke.
Le Congrès a ouvert une enquête distincte sur Polymarket et Kalshi, demandant des informations sur les systèmes de surveillance, l'identification des clients et les mesures de protection contre les transactions basées sur des informations classifiées.
La CFTC a poursuivi des comportements répréhensibles similaires sur des plateformes réglementées. L'ancien représentant américain George Santos a récemment accepté de restituer des gains commerciaux, de payer une amende et d'accepter une interdiction de trois ans suite à une affaire de la CFTC impliquant des contrats Kalshi.
Le procès pénal de Van Dyke pourrait commencer fin 2026 ou début 2027, en fonction de l'examen par le tribunal de sa requête en rejet et d'autres litiges pré-procès. L'affaire civile de la CFTC pourra reprendre après la fin de la procédure pénale, laissant les allégations du régulateur en suspens entre-temps.
