پس از اینکه یک قاضی فدرال به رگولاتور اجازه داد تا یک لایحه آمیکوس (amicus brief) ارائه کند، CFTC در تاریخ ۲۴ اوت وارد پرونده جنایی پلیمارکت علیه گنون کن ون دایک، سرباز ارتش آمریکا، شد.
وکلای ون دایک با این درخواست مخالفت کرده بودند. آنها استدلال کردند که CFTC در تلاش است تا با استفاده از این پیگرد قانونی، از اختیارات نظارتی خود دفاع کند، در حالی که دعوی مدنی موازی آن همچنان متوقف مانده است.
قاضی مارگارت گارنت درخواست برای حذف این لایحه را رد کرد، اما گفت که دادگاه به استدلالهای رگولاتور «وزن مناسبی» خواهد داد. ون دایک نسبت به اتهامات ناشی از شرطبندیهای پلیمارکت که گفته میشود ۴۰۹,۸۸۱ دلار سود به همراه داشته، اظهار بیگناهی کرده است.
CFTC درخواست مجوز کرد تا به استدلال ون دایک مبنی بر اینکه قراردادهای پلیمارکت مرتبط با ونزوئلا، شرطبندی بودهاند و نه سوآپهای تحت نظارت قانون بورس کالا، بپردازد.
این رگولاتور استدلال میکند که قراردادهای رویدادی میتوانند به عنوان سوآپ واجد شرایط باشند، زمانی که ارزش آنها به رویدادهایی بستگی داشته باشد که دارای پیامدهای مالی، اقتصادی یا تجاری هستند. بر اساس شکایت مدنی CFTC، قراردادهای مادورو میتوانست پیامدهای مرتبطی برای اوراق قرضه ونزوئلا، قیمت نفت و واحد پولی این کشور داشته باشد.
وکلای ون دایک معتقدند که این تفسیر، تعریف سوآپ را فراتر از حد قانونی آن گسترش میدهد. آنها میگویند که این قراردادها، شرطبندیهای ژئوپلیتیکی ساده و بدون هیچ محصول مالی مبنا یا ریسک تجاری بودهاند.
وکیل مدافع نوشت: «CFTC در اینجا دوست دادگاه نیست، بلکه گرگ نظارتی است.» این زبان نشاندهنده یک دفاع حقوقی است، نه یافته دادگاه.
وکیل مدافع همچنین این موضوع را که آیا قانون ۱۸۰.۱ CFTC، که کلاهبرداری مرتبط با سوآپها را ممنوع میکند، میتواند از اتهام کلاهبرداری کالایی در شرایط ادعاشده پشتیبانی کند، مورد مناقشه قرار میدهد.
گارنت لایحه آمیکوس پیشنهادی CFTC را به سوابق جنایی اضافه کرد. این دستور تعیین نمیکند که آیا این قراردادها به عنوان سوآپ واجد شرایط هستند یا خیر، یا اینکه اتهامات مورد مناقشه پابرجا خواهند ماند.
قاضی تا ۹ سپتامبر به دادستانها و ون دایک فرصت داد تا به هر استدلال CFTC که قبلاً در لوایح درخواست رد دعوی آنها مورد بررسی قرار نگرفته است، پاسخ دهند. هر پاسخ اختیاری نباید بیش از ۱۰ صفحه باشد.
این مهلت، تفسیر CFTC از سوآپ را قبل از اینکه دادگاه درباره رد دعوی حکم دهد، بخشی از ملاحظات دادگاه قرار میدهد. تصمیمی علیه موضع CFTC میتواند نحوه اعمال قانون فدرال کالاها بر بازارهای پیشبینی را محدود کند.
دادگاه جنایی ون دایک به طور موقت برای ۷ دسامبر برنامهریزی شده است. یک جلسه بررسی وضعیت در ۲۸ سپتامبر پیشبینی میشود، اگرچه اختلافات مربوط به شواهد طبقهبندیشده یا درخواست رد دعوی میتواند این برنامه را تغییر دهد.
وزارت دادگستری ادعا میکند که ون دایک در برنامهریزی و اجرای عملیات «راهحل قاطع» (Operation Absolute Resolve)، عملیات نظامی آمریکا که نیکلاس مادورو، رئیسجمهور سابق ونزوئلا را در ۳ ژانویه دستگیر کرد، شرکت داشته است.
طبق کیفرخواست فدرال، ون دایک تقریباً ۳۳,۹۳۴ دلار را از طریق ۱۳ معامله در پلیمارکت بین ۲۷ دسامبر تا ۲ ژانویه سرمایهگذاری کرده است. این بازارها شامل برکناری مادورو، ورود نیروهای آمریکایی به ونزوئلا، یک تهاجم احتمالی و اختیارات جنگی ریاستجمهوری میشد.
دادستانها ادعا میکنند که این معاملات پس از حل و فصل چندین قرارداد به نفع ون دایک، حدود ۴۰۹,۸۸۱ دلار سود به همراه داشته است. آنها همچنین او را متهم میکنند که عواید را از طریق یک گاوصندوق رمزارزی خارجی منتقل کرده و سعی در پنهان کردن حسابهای مرتبط با این فعالیت داشته است.
این اتهامات اثبات نشده باقی ماندهاند. ون دایک با اتهاماتی از جمله کلاهبرداری کالایی، کلاهبرداری الکترونیکی، سوءاستفاده و سرقت اطلاعات دولتی، و انجام معامله مالی شامل عواید حاصل از جرمهای ادعایی مواجه است.
CFTC در ۲۳ آوریل یک دعوی مدنی موازی را آغاز کرد که اولین پرونده معامله بر اساس اطلاعات نهانی (insider trading) آن مربوط به قراردادهای رویدادی بازارهای پیشبینی بود. این رگولاتور به دنبال استرداد (restitution)، بازپسگیری منافع (disgorgement)، جریمههای مالی، ممنوعیتهای معاملاتی و حکم قضایی توقف فعالیت است.
شکایت این آژانس به «قانون ادی مورفی» استناد میکند، که استفادههای خاصی از اطلاعات دولتی سوءاستفادهشده را هنگام معامله سوآپها ممنوع میکند.
یک قاضی فدرال دعوی قضایی موازی CFTC را تا پایان روند جنایی متوقف کرده است. وکلای ون دایک استدلال میکنند که این رگولاتور باید تفسیر حقوقی خود را در آن دعوی مدنی دفاع کند، نه اینکه وارد پرونده جنایی شود.
این اختلاف فراتر از یک معاملهگر است. در گزارشهای مرتبط، CFTC در حال توسعه قوانین فدرال بهروز شده برای بازارهای پیشبینی بوده است، در حالی که دادگاهها در حال بررسی این موضوع هستند که آیا قراردادهای رویدادی تحت قانون فدرال مشتقات قرار میگیرند یا رژیمهای قمار دولتی.
