La empresa matriz del exchange de criptomonedas KuCoin ha acordado pagar una sanción civil de 500.000 dólares en un acuerdo que alegaba que operaba una bolsa de materias primas offshore no registrada.
La Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC) dijo en un anuncio el lunes que la empresa matriz de KuCoin, Peken Global Limited, ha celebrado una orden de consentimiento, dando por concluidas todas las reclamaciones de la agencia. Como parte del acuerdo, la empresa ha aceptado resolver el asunto sin admitir ni negar las reclamaciones de la CFTC.
Por su disposición a cooperar con la investigación, el regulador no ha requerido a la empresa la devolución de las ganancias obtenidas durante el período comprendido entre julio de 2019 y alrededor de junio de 2023.
La sanción de 500.000 dólares impuesta por el tribunal también tiene en cuenta la multa anterior de 300 millones de dólares pagada en un caso separado presentado por el Departamento de Justicia por operar un negocio de transmisión de dinero sin licencia.
Kraken fue demandada por primera vez por la CFTC en marzo de 2024 por operar una plataforma no registrada y por no mantener una supervisión regulatoria adecuada. Posteriormente, a finales de marzo de 2024, la CFTC emitió un comunicado en el que describía que la agencia buscaba sanciones severas y mandatos judiciales permanentes contra las empresas involucradas en las operaciones del exchange.
La comisión afirmó que el exchange carecía de procedimientos de "conozca a su cliente" (KYC) suficientes, al no verificar adecuadamente la identidad de sus usuarios, y que también actuaba como comerciante de comisiones de futuros no registrado o junta comercial extranjera sin las autorizaciones legales necesarias para servir a clientes estadounidenses.
"La orden prohíbe permanentemente a Peken Global futuras violaciones", dijo la CFTC, impidiendo efectivamente al exchange prestar servicios a los estadounidenses a menos que adquiera las aprobaciones necesarias.
Recientemente, el exchange también se ha enfrentado a desafíos en Dubái, donde la Autoridad Reguladora de Activos Virtuales dijo que KuCoin estaba sirviendo a los locales "sin las aprobaciones regulatorias necesarias" mientras tergiversaba su estado de licencia.
