Un tribunal federal de apelaciones ha emitido su mandato confirmando la condena por fraude de Sam Bankman-Fried, su sentencia de prisión de 25 años y la orden de decomiso de $11 mil millones.
El Tribunal de Apelaciones de EE. UU. para el Segundo Circuito presentó su mandato el 4 de agosto, poniendo en efecto su fallo del 12 de junio y devolviendo la jurisdicción sobre el caso al tribunal inferior.
El mandato confirmó formalmente el fallo emitido por el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York. Un jurado condenó a Bankman-Fried en noviembre de 2023 por siete cargos de fraude y conspiración relacionados con el colapso de FTX y su firma de trading afiliada, Alameda Research.
El juez de distrito de EE. UU. Lewis Kaplan lo sentenció a 25 años de prisión federal en marzo de 2024. Kaplan también impuso una orden de decomiso de aproximadamente $11 mil millones.
El panel de apelaciones de tres jueces rechazó por unanimidad el intento de Bankman-Fried de anular tanto su condena como su sentencia. Los jueces Barrington Parker, Eunice Lee y Maria Araújo Kahn no encontraron ningún error reversible en las decisiones probatorias o las instrucciones al jurado del tribunal de primera instancia.
"Por las razones expuestas a continuación, confirmamos el fallo del tribunal de distrito", dijo el panel en su opinión de junio.
El mandato no añade ningún nuevo razonamiento legal. Hace oficial la resolución de apelación anterior y cierra el procedimiento regular ante el panel de tres jueces.
Bankman-Fried argumentó que el tribunal de primera instancia restringió injustamente la evidencia que sugería que FTX poseía activos que eventualmente podrían compensar a los clientes. Su defensa sostuvo que el exchange tenía valor suficiente y que las pérdidas de los acreedores no eran necesariamente permanentes.
El Segundo Circuito rechazó ese argumento. Dictaminó que el fraude electrónico ocurrió cuando los fondos de los clientes fueron transferidos a Alameda sin autorización, independientemente de si Bankman-Fried creía que el dinero podría ser reembolsado más tarde.
"Como dejó claro el tribunal de distrito, los clientes de FTX fueron defraudados tan pronto como Bankman-Fried transfirió su dinero a Alameda, independientemente de cuán firmemente creyera que podría devolver el dinero más tarde", escribió Parker.
El tribunal también determinó que la evidencia sobre el valor posterior de las inversiones vinculadas a FTX no era relevante para determinar si las transferencias iniciales constituían fraude. Los fiscales presentaron pruebas de que los activos de los clientes financiaron inversiones, donaciones políticas y compras de bienes raíces, mientras que Bankman-Fried afirmó públicamente que los depósitos estaban seguros.
La decisión separa la responsabilidad penal de Bankman-Fried de la recuperación que los acreedores puedan recibir a través de los procedimientos de quiebra de FTX.
Según informó crypto.news, FTX programó su quinta distribución a acreedores para el 31 de julio, con casi $900 millones que se espera lleguen a los reclamantes que poseen reclamaciones aprobadas de clase Conveniencia y No Conveniencia.
Los acreedores elegibles tuvieron que completar los requisitos de predestribución del exchange antes de la fecha de registro del 16 de junio. Kraken, Payoneer y BitGo estuvieron entre los proveedores aprobados que gestionaron los pagos.
Las distribuciones surgen del plan de reorganización del Capítulo 11 de FTX y no anulan los hallazgos penales contra Bankman-Fried. El tribunal de apelaciones dijo que el posterior reembolso o la apreciación de los activos no podían exculpar el uso indebido original de los fondos de los clientes.
La distinción es relevante para los acreedores estadounidenses, algunos de los cuales pueden recuperar reclamaciones de quiebra aprobadas mientras Bankman-Fried continúa cumpliendo su sentencia federal.
Bankman-Fried aún puede solicitar al Tribunal Supremo de EE. UU. que revise el caso. El Tribunal Supremo acepta solo una pequeña parte de las peticiones, y presentar una no suspendería automáticamente su sentencia ni anularía el mandato de apelación.
La clemencia presidencial ofrece otra vía fuera de los tribunales. Bankman-Fried ha dicho públicamente que quiere un indulto, pero el presidente Donald Trump dijo en enero que no estaba considerando uno.
La resistencia política también ha crecido. En julio, el Senado de EE. UU. aprobó una resolución no vinculante por consentimiento unánime oponiéndose a un indulto, conmutación u otra forma de clemencia federal para el ex ejecutivo de FTX.
La resolución no limita el poder constitucional de indulto del presidente. Sin embargo, señala una oposición bipartidista a reducir la pena de Bankman-Fried mientras FTX continúa devolviendo los activos recuperados a los acreedores.
