China ha propuesto una serie de reformas judiciales y de procedimiento para fortalecer las investigaciones, el manejo de pruebas y la recuperación de activos en casos de blanqueo de dinero con moneda virtual, mientras los fiscales buscan cerrar las brechas en el marco de aplicación de la ley penal del país.
Según un artículo publicado en el Diario de la Fiscalía Popular, el marco legal actual de China se enfrenta a tres obstáculos principales al procesar casos de blanqueo de dinero con moneda virtual, incluidas las dificultades para determinar la responsabilidad penal, recolectar pruebas y recuperar activos ilícitos.
El artículo, escrito por fiscales de la Fiscalía Popular del Distrito de Yuhu en Xiangtan, Hunan, y un profesor de derecho de la Universidad de Xiangtan, afirmó que las monedas virtuales han mejorado la eficiencia de las transacciones, pero su estructura descentralizada, anonimato y naturaleza transfronteriza también las han hecho cada vez más atractivas para el blanqueo de ganancias criminales.
Aunque China ha establecido un marco contra el blanqueo de dinero, los autores señalaron que las inconsistencias entre la Ley revisada contra el Blanqueo de Dinero y el Código Penal han creado desafíos para su aplicación. Si bien la ley AML actualizada ya no limita los delitos precedentes, el Artículo 191 del Código Penal todavía se aplica solo a siete delitos subyacentes específicos, dejando muchos casos de blanqueo de moneda virtual que involucran otras ofensas para ser procesados bajo el delito de ocultación o disimulación de ganancias criminales en su lugar.
El artículo advirtió que esto ha convertido cada vez más este último delito en una disposición general y argumentó que las autoridades judiciales deberían poner más énfasis en la identificación de conductas de blanqueo independientes durante las investigaciones.
Para abordar esos problemas, los autores propusieron que las más altas autoridades judiciales de China emitan directrices dedicadas al manejo de casos, publiquen casos guía adicionales y amplíen la capacitación en tecnologías de análisis de blockchain para investigadores y fiscales.
Los investigadores también deberían adoptar un enfoque de "investigación dual" obligatorio, examinando tanto el delito subyacente como la actividad de blanqueo relacionada, según el artículo. Se recomendó preparar informes de flujo de fondos de moneda virtual durante las investigaciones y exigir a los fiscales que evalúen si se deben presentar cargos de blanqueo de dinero separados junto con los delitos precedentes, incluso bajo las disposiciones de auto-blanqueo de China cuando sea apropiado.
La propuesta también instó a los fiscales a intervenir antes en investigaciones complejas, examinar el propósito detrás de las transferencias de fondos en lugar de depender únicamente del tipo de delito precedente, y fortalecer la supervisión cuando los casos que califican como blanqueo de dinero se presentan en su lugar bajo otras disposiciones penales.
La recolección de pruebas sigue siendo otro desafío importante porque los delincuentes utilizan cada vez más mezcladores, monedas de privacidad, intercambios descentralizados y transferencias entre cadenas para dividir y mover fondos a través de múltiples jurisdicciones, dijeron los autores. Las comunicaciones cifradas, los datos destruidos y la limitada cooperación transfronteriza complican aún más las investigaciones, mientras que vincular las direcciones de monederos de blockchain con identidades del mundo real sigue siendo técnicamente exigente.
Para abordar esos problemas, el artículo propuso reconocer los registros de transacciones de blockchain verificables públicamente como evidencia electrónica auto-autenticada cuando sus valores hash permanezcan consistentes. Los informes de análisis de blockchain obtenidos de firmas de análisis conformes también deberían aceptarse como prueba, sujetos a revisión judicial de las herramientas, métodos y conclusiones utilizados para producir esos informes.
Los autores también sugirieron permitir que los tribunales infieran la intención criminal bajo ciertas circunstancias, incluyendo cuando los sospechosos usan mezcladores o criptomonedas centradas en la privacidad para ocultar transacciones, se deshacen rápidamente de grandes tenencias de criptomonedas a través de métodos comerciales anormales o realizan transacciones frecuentes de alto valor utilizando monederos anónimos que no pueden vincularse razonablemente a sus identidades.
En lugar de exigir a los investigadores que rastreen cada transferencia desde el origen hasta el destino, el artículo argumentó que a los tribunales se les debería permitir confiar en pruebas indirectas y circunstanciales cuando las piezas individuales de evidencia se corroboren mutuamente y establezcan una cadena completa de pruebas.
La recuperación de activos ha presentado otro obstáculo porque China prohíbe la circulación de criptomonedas, mientras que las autoridades a menudo carecen de canales conformes para disponer de los activos virtuales incautados, según el artículo. Los autores agregaron que los procedimientos inconsistentes que rigen la gestión de claves privadas, la valoración de activos y la liquidación han creado riesgos durante la aplicación de la ley penal.
Para resolver esos problemas, propusieron establecer un mecanismo nacional para estandarizar la incautación, custodia, valoración y disposición de las monedas virtuales confiscadas.
Una plataforma de custodia centralizada podría gestionar los activos incautados, mientras que la disposición podría realizarse a través de canales conformes, como subastas designadas o transferencias negociadas. También recomendaron crear un comité de expertos para desarrollar estándares de valoración judicial utilizando datos de blockchain y precios de los principales intercambios internacionales.
La cooperación transfronteriza también debería fortalecerse a través de acuerdos bilaterales o multilaterales de asistencia judicial que cubran los delitos de moneda virtual, dijeron los autores.
Además, propusieron desarrollar una red de cooperación judicial basada en blockchain que permitiría a las jurisdicciones participantes verificar direcciones de monederos sospechosas, órdenes de congelación de activos y otra información de aplicación de la ley, respetando al mismo tiempo la soberanía nacional de los datos.
Las recomendaciones se basan en el reciente impulso de China para endurecer la supervisión de los delitos financieros relacionados con las criptomonedas. En junio, el Banco Popular de China dijo que el blanqueo de dinero con moneda virtual seguiría siendo una prioridad de aplicación durante la próxima estrategia antilavado de dinero de cinco años del país, al tiempo que señaló que los grupos criminales organizados dependen cada vez más de las criptomonedas, los bancos clandestinos y las transferencias de fondos transfronterizas para ocultar ganancias ilícitas.
El banco central también dijo que las autoridades seguirían fortaleciendo la cooperación internacional en investigaciones, intercambio de inteligencia y recuperación de activos en casos que involucren delitos financieros transfronterizos.
