قضت محكمة فدرالية أمريكية في قضايا لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) ضد كارولين إليسون وغاري وانغ بفرض حظر تداول لمدة خمس سنوات وحظر تسجيل يصل إلى 10 سنوات.
صرحت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) في 19 أغسطس أن المحكمة الجزئية الأمريكية للمنطقة الجنوبية من نيويورك قد أصدرت أوامر موافقة تكميلية ضد إليسون، الرئيس التنفيذي السابق لشركة ألاميدا ريسيرش، ووانغ، الذي شارك في تأسيس ألاميدا وإف تي إكس.
بموجب الأوامر، يجب على كلا التنفيذيين السابقين مواصلة مساعدة الجهة التنظيمية. لا يمكن لإليسون التداول لمدة خمس سنوات ومُنعَت من التسجيل لدى لجنة تداول العقود الآجلة للسلع لمدة 10 سنوات، بينما تلقّى وانغ حظر تداول لمدة خمس سنوات وحظر تسجيل لمدة ثماني سنوات.
لم تبدأ القيود مع الحكم الأخير. ووفقًا للجهة التنظيمية، تمتد كل فترة بدءًا من 23 ديسمبر 2022، عندما أصدرت المحكمة أوامر الموافقة الأولية ضد الثنائي.
كما منعت تلك الأوامر السابقة إليسون ووانغ بشكل دائم من انتهاك أحكام مكافحة الاحتيال في قانون تبادل السلع وقواعد لجنة تداول العقود الآجلة للسلع ذات الصلة. وبدمجها مع الأوامر التكميلية، فإنها تُغلق إجراءات الإنفاذ التي اتخذتها الجهة التنظيمية ضد كلا التنفيذيين السابقين.
لا تسعى لجنة تداول العقود الآجلة للسلع إلى استرداد أو مصادرة أو فرض عقوبات مالية مدنية على إليسون ووانغ في الوقت الحالي. وفي تفسير قرارها، أشارت الوكالة إلى مساعدتهما في تحقيقها، وتعاونها في الإجراءات ذات الصلة، والعواقب المالية المفروضة من خلال القضية الجنائية الموازية.
أقر كلاهما بالذنب في عدة تهم فدرالية، بما في ذلك التآمر لارتكاب احتيال في السلع، في ديسمبر 2022. كما تضمنت قضاياهما الجنائية أمر مصادرة بقيمة 11.02 مليار دولار كانا مسؤولين عنها بالتضامن والتكافل، وفقًا للجنة تداول العقود الآجلة للسلع.
اعتبرت الوكالة تعاونهما عاملًا رئيسيًا عند تحديد العقوبات المدنية.
قال ديفيد آي ميلر، مدير إنفاذ لجنة تداول العقود الآجلة للسلع: "كانت إليسون ووانغ من كبار المسؤولين التنفيذيين الذين ارتكبوا احتيالًا في ألاميدا وإف تي إكس، وقد وُجِدت مسؤوليتهما عنه". وأضاف: "ومع ذلك، تعكس عقوباتهما مساعدتهما الجوهرية في تحقيقات اللجنة المتعلقة بـ إف تي إكس".
قال ميلر إن القرار أظهر القيمة التي يوليها قسم الإنفاذ لـ "التعاون القوي". على الرغم من أن سبل الانتصاف المالي تختلف عن تلك المطلوبة في الأصل، فإن قيود التداول والتسجيل تمنع كلا المدعى عليهما من المشاركة في الأسواق التي تنظمها لجنة تداول العقود الآجلة للسلع أو التسجيل لدى الوكالة خلال الفترات المذكورة.
بدأت القضايا بعد انهيار إف تي إكس في نوفمبر 2022، ووسعت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع دعوى الاحتيال ضد المؤسس سام بانكمان-فريد وشركاته.
في شكواها المعدلة الصادرة في ديسمبر 2022، اتهمت الجهة التنظيمية إليسون ووانغ بالمشاركة في مخطط تسبب في فقدان أكثر من 8 مليارات دولار من ودائع عملاء إف تي إكس. اتهمت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع إليسون بالاحتيال والتصريحات المضللة المتعلقة بسلع الأصول الرقمية، بينما واجه وانغ تهمة احتيال مرتبطة ببيعها في التجارة بين الولايات.
وُجِدت إليسون مسؤولة عن كلتا تهمتي الاحتيال المدرجتين في الشكوى المعدلة. ووُجِد وانغ مسؤولًا عن التهمة الوحيدة الموجهة إليه.
وفقًا لادعاءات لجنة تداول العقود الآجلة للسلع لعام 2022، ساعد وانغ في إنشاء رمز برمجي منح ألاميدا حدًا ائتمانيًا غير محدود بشكل أساسي على إف تي إكس. ويُزعم أن استثناءات أخرى سمحت لشركة التداول بتنفيذ الأوامر بشكل أسرع وتجنب عملية التصفية التلقائية للبورصة، حتى عندما كانت ألاميدا تفتقر إلى ما يكفي من المال لدعم مراكزها.
ادعت الجهة التنظيمية أن هذه الميزات سمحت لألاميدا بسحب مليارات الدولارات من أصول العملاء دون الكشف عن المعاملة الخاصة لمستخدمي إف تي إكس. كانت إف تي إكس قد صرحت علنًا بأن أموال العملاء تُحتفظ بها كوديعة ومفصولة عن أصول الشركة، لكن الشكوى زعمت أن ألاميدا كانت تتلقى وتخلط تلك الأصول مع أموالها الخاصة بشكل روتيني.
بعد أن أصبحت الرئيس التنفيذي الوحيد لألاميدا، يُزعم أن إليسون وجهت الشركة لاستخدام مليارات الدولارات من إف تي إكس للتداول في بورصات أخرى والاستثمار في شركات الأصول الرقمية. كما اتهمتها لجنة تداول العقود الآجلة للسلع بتقديم تصريحات عامة مضللة حول الفصل بين إف تي إكس وألاميدا.
لم تعترض إليسون ووانغ على مسؤوليتهما بموجب قانون تبادل السلع ولائحة لجنة تداول العقود الآجلة للسلع 180.1. وقد أضفت أوامر الموافقة الصادرة في 23 ديسمبر 2022 طابعًا رسميًا على هذه النتائج مع ترك تحديد العقوبات المتبقية للمحكمة لاحقًا.
تتبع أوامر لجنة تداول العقود الآجلة للسلع التكميلية أحكامًا جنائية منفصلة تأخذ في الاعتبار أيضًا مدى مساعدة كل متهم للمدعين العامين الأمريكيين.
تلقّت إليسون حكمًا بالسجن لمدة عامين في سبتمبر 2024 بعد أن عملت كشاهدة حكومية رئيسية في محاكمة بانكمان-فريد. وقد توجهت إلى السجن الفيدرالي في كونيتيكت في نوفمبر من ذلك العام.
فرض القاضي الأمريكي لويس كابلان عقوبة السجن على الرغم من تفصيل المدعين العامين لتعاون إليسون. وفي جلسة النطق بالحكم، قال القاضي إن مساعدتها لا تزيل الحاجة إلى ردع الاحتيال، وفقًا لتقرير نوفمبر 2024.
تجنّب وانغ فترة سجن إضافية. ففي نوفمبر 2024، حكم عليه كابلان بالوقت الذي قضاه وثلاث سنوات من الإفراج تحت الإشراف بعد أن وصف المدعون العامون مساعدته في تتبع الأموال وشرح رمز إف تي إكس وأنظمة إف تي إكس المالية الداخلية.
وجدت المحكمة أن تعاون وانغ كان مفيدًا بشكل خاص لأنه كتب أجزاء من برنامج البورصة ويمكنه شرح الامتيازات الممنوحة لألاميدا. خلال محاكمة بانكمان-فريد الجنائية، شهد وانغ حول الرمز البرمجي الذي سمح لشركة التداول بالوصول إلى أموال العملاء والعمل دون القيود المطبقة على المستخدمين العاديين.
كما أوضح تقرير الحكم على وانغ، قال المدعون العامون إنه كان أول عضو في المجموعة العليا لبانكمان-فريد يتواصل مع السلطات الأمريكية في عام 2022. أصبحت إليسون لاحقًا شاهدة محورية ضد بانكمان-فريد، الذي تلقى حكمًا بالسجن لمدة 25 عامًا في مارس 2024.
ظلت المطالبات القانونية المتعلقة بـ إف تي إكس نشطة بعد القضايا الجنائية ضد مسؤوليها التنفيذيين السابقين.
في مايو 2026، أفادت crypto.news أن شركة المحاماة فينويك آند ويست وافقت على دفع 54 مليون دولار لتسوية دعوى جماعية رفعها عملاء إف تي إكس السابقون. كانت التسوية المقترحة لا تزال تتطلب موافقة المحكمة عند الإعلان عنها.
اتهم العملاء شركة فينويك بالمساعدة في إنشاء هياكل مؤسسية وقانونية سمحت لـ إف تي إكس وألاميدا بنقل وخلط أموال العملاء دون ضوابط كافية. ووفقًا للملفات المذكورة في التقرير، اعتمد المدعون جزئيًا على شهادات من إليسون ووانغ والمدير الهندسي السابق لـ إف تي إكس، نيشاد سينغ، بخصوص القروض غير السليمة والبيانات الكاذبة وكيفية التعامل مع أموال العملاء.
توصل سينغ إلى تسوية تكميلية خاصة به مع لجنة تداول العقود الآجلة للسلع في أبريل 2026. وافق على دفع 3.7 مليون دولار كاسترداد للأرباح غير المشروعة وقبل حظر تداول لمدة خمس سنوات وحظر تسجيل لمدة ثماني سنوات، مع إشارة الجهة التنظيمية أيضًا إلى تعاونه مع المحققين.
