دخلت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) قضية بوليماركت الجنائية ضد جندي الجيش الأمريكي غانون كين فان دايك في 24 أغسطس بعد أن منح قاضٍ فيدرالي الهيئة التنظيمية الإذن بتقديم مذكرة صديق المحكمة.
وكان محامو فان دايك قد عارضوا الطلب. وقد جادلوا بأن الـ CFTC كانت تحاول الدفاع عن سلطتها التنظيمية من خلال الملاحقة الجنائية بينما ظلت دعواها المدنية الموازية معلقة.
رفضت القاضية مارجريت جارنيت طلب استبعاد المذكرة، لكنها قالت إن المحكمة ستعطي حجج الجهة التنظيمية "الوزن المناسب". وقد دفع فان دايك ببراءته من التهم الناشئة عن رهانات بوليماركت التي يُزعم أنها حققت 409,881 دولارًا.
طلبت الـ CFTC الإذن بالرد على حجة فان دايك بأن عقود بوليماركت المتعلقة بفنزويلا كانت رهانات وليست مقايضات منظمة بموجب قانون بورصة السلع.
تجادل الجهة التنظيمية بأن عقود الأحداث يمكن أن تُصنف كمقايضات عندما تعتمد قيمتها على أحداث ذات عواقب مالية أو اقتصادية أو تجارية. يمكن أن يكون لعقود مادورو عواقب ذات صلة على السندات الفنزويلية وأسعار النفط وعملة البلاد، وفقًا لشكوى الـ CFTC المدنية.
يدفع محامو فان دايك بأن هذا التفسير يوسع تعريف المقايضة إلى ما يتجاوز حده القانوني. ويقولون إن العقود كانت رهانات جيوسياسية مباشرة لا يوجد لها منتج مالي أساسي أو تعرض تجاري.
كتب الدفاع: "الـ CFTC ليست حملًا وديعًا 'صديقًا للمحكمة' هنا"، واصفًا الجهة التنظيمية بـ "الذئب التنظيمي". تمثل هذه اللغة مرافعة قانونية، وليست حكمًا من المحكمة.
ويطعن الدفاع أيضًا فيما إذا كانت القاعدة 180.1 للـ CFTC، التي تحظر الاحتيال المتعلق بالمقايضات، يمكن أن تدعم تهمة الاحتيال في السلع في ظل الظروف المزعومة.
أضافت جارنيت مذكرة صديق المحكمة المقترحة من الـ CFTC إلى السجل الجنائي. ولا يقرر الأمر ما إذا كانت العقود تُصنف كمقايضات أو ما إذا كانت التهم المتنازع عليها ستبقى قائمة.
منحت القاضية المدعين العامين وفان دايك حتى 9 سبتمبر للرد على أي حجة للـ CFTC لم يتم تناولها بالفعل في مذكراتهم لطلب الرفض. ويجب ألا يتجاوز كل رد اختياري 10 صفحات.
يجعل هذا الموعد النهائي تفسير الجهة التنظيمية للمقايضات جزءًا من نظر المحكمة قبل أن تحكم في الرفض. وقد يؤدي قرار ضد موقف الـ CFTC إلى تضييق نطاق تطبيق قانون السلع الفيدرالي على أسواق التنبؤات.
لا تزال محاكمة فان دايك الجنائية مقررة مبدئيًا في 7 ديسمبر. ومن المتوقع عقد جلسة استماع لتقييم الوضع في 28 سبتمبر، على الرغم من أن النزاعات المتعلقة بالأدلة السرية أو طلب الرفض يمكن أن تغير هذا الجدول.
تزعم وزارة العدل أن فان دايك شارك في تخطيط وتنفيذ عملية الحل المطلق، وهي العملية العسكرية الأمريكية التي أدت إلى اعتقال الرئيس الفنزويلي السابق نيكولاس مادورو في 3 يناير.
وفقًا للائحة الاتهام الفيدرالية، وضع فان دايك حوالي 33,934 دولارًا من خلال 13 صفقة بوليماركت بين 27 ديسمبر و 2 يناير. غطت الأسواق إزاحة مادورو، دخول القوات الأمريكية إلى فنزويلا، غزوًا محتملًا، وصلاحيات الرئيس الحربية.
يزعم المدعون أن الصفقات حققت أرباحًا تبلغ حوالي 409,881 دولارًا بعد أن حُسمت عدة عقود لصالح فان دايك. كما يتهمونه بتحويل العائدات عبر خزنة عملات مشفرة أجنبية ومحاولة إخفاء حسابات مرتبطة بالنشاط.
لا تزال هذه المزاعم غير مثبتة. يواجه فان دايك تهمًا تشمل الاحتيال في السلع، الاحتيال عبر الإنترنت، سوء استخدام وسرقة المعلومات الحكومية، وإجراء معاملة مالية تتضمن عائدات يُزعم أنها إجرامية.
رفعت الـ CFTC دعوى مدنية موازية في 23 أبريل، وهي أول قضية تداول من الداخل تتضمن عقود أحداث سوق التنبؤات. وتسعى الجهة التنظيمية إلى استرداد الأموال، مصادرة الأرباح، غرامات مالية، حظر التداول، وأمر قضائي.
تستند شكوى الوكالة إلى "قاعدة إيدي ميرفي"، التي تحظر بعض استخدامات المعلومات الحكومية التي تم الحصول عليها بطرق غير مشروعة عند تداول المقايضات.
أوقف قاضٍ فيدرالي الدعوى القضائية الموازية للـ CFTC حتى انتهاء الإجراءات الجنائية. ويجادل محامو فان دايك بأنه يجب على الجهة التنظيمية الدفاع عن تفسيرها القانوني في تلك الدعوى بدلاً من التدخل في المسألة الجنائية.
يتجاوز النزاع متداولًا واحدًا. في تغطية ذات صلة، كانت الـ CFTC تطور قواعد فيدرالية محدثة لأسواق التنبؤات بينما تنظر المحاكم فيما إذا كانت عقود الأحداث تندرج تحت قانون المشتقات الفيدرالي أو أنظمة القمار الحكومية.
